優質私募簡化備案程序|私募基金管理人備案指導

近日，中國證券投資基金業協會發布《關于優化私募基金備案相關事項的通知》（下稱《優化私募備案通知》）和《關于開展分道制二期試點工作的通知》（下稱《分道制二期通知》）。這意味著，對于符合條件的優質私募機構，其基金備案及重大事項變更等程序，將得到進一步簡化。

據了解，上述通知主要涉及以下內容：一是對于投顧類私募基金產品備案、及部分產品重大事項變更業務，由人工審核改為系統自動審核。二是根據會員信用情況，將更多符合標準的私募證券投資基金管理人，納入到分道制試點；部分產品啟動“即提即備+事后抽查”的產品備案程序。對于更多合規發展的私募機構，其產品備案可以走“快速通道”，效率將顯著提高。

具體來看，根據《優化私募備案通知》，三類業務可實現自動辦理：一是投顧類產品備案、重大變更和終止；二是自動辦理自主發行類產品的部分重大變更；三是自動辦理產品的清算開始申請。

而《分道制二期通知》，主要擴大了分道制適用對象范圍。分道制是指，中基協對符合條件的私募基金管理人以及未達條件的私募基金管理人，在私募基金產品備案程序上采用不同的辦理方式，即符合條件的私募基金管理人，在通過AMBERS系統提交私募基金備案申請后，中基協將于次日以公示該基金基本情況的方式完成備案。

具體來看，本期分道制將在一期標準的基礎上，調整主體納入標準，對名單主體做進一步擴充，即將會員信用信息報告指標體系運用于所有已登記私募證券基金管理人，在剔除合規類指標存在問題的私募基金管理人后，篩選出60%的指標在六十分位數以上的私募基金管理人，形成本期分道制試點私募證券基金管理人名單。

私募基金管理人備案流程如下：

1.前期籌備階段

2.主要審核備案主體資質，包括股東、高管、員工、場地等

3.收集撰寫備案材料

4.出具相關審計報告、驗資報告及法律意見書

5.提交中基協審核

6.備案通過，交接材料

從籌備階段到私募基金管理人備案成功，整個流程周期大約需要3到4個月時間。

辦理私募基金備案條件如下：

1、注冊一家投資類基金公司，注冊資金1000萬以上，其中實繳資本不能低于注冊資本25%。

2、私募基金管理人股東應具備一定出資能力，企業股東凈資產應覆蓋備案主體公司注冊資本，個人股東需提供證明出資能力的相關證明文件。

3、高管人員不能少于3人持證券從業資格證書，具備3到5年的金融相關工作經驗，且近三年無不良記錄。

4、私募證券類投資基金管理人備案需要具備至少一名基金經理，股權類投資基金管理人備案至少1名投資總監。

5、具備至少1名風控人員。

根據今年中基協剛發出來的規定可以看出，私募基金管理人備案審核相較去年更加嚴格，尤其在北上廣深等一線城市更是如此，因此，這兩年可以看到很多企業選擇從市場上并購一家合適的私募基照以此來發行產品，這或許是目前比較符合不滿足備案條件或著急發行產品的企業需求。

隨著證券市場的發展，交易制度不斷創新，發展私募基金市場是歷史必然。從全球共同基金的發展看，各國對私募基金使用杠桿工具和私募投資市場都有嚴格的限制。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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