私募基金公司注冊后要多久做備案？

私募基金備案問題解析。近十幾年來，私募基金發展迅速，不僅管理規模、產品數量快速提升，從業人員隊伍更是不斷壯大。隨著私募基金備案地位的確立，私募基金得到更多投資者的認可，成為資本市場的重要力量。本文主要就私募基金備案方面的熱點問題進行要點解析。

一.基金備案類問題

1、有的基金確實沒備案，有沒有沒備案的基金被處罰的？

存在因基金未備案被處罰的情況。實際操作中，因未在基金業協會備案，基金業協會無法直接關注到產品未備案的私募基金管理人。但若私募基金管理人存在其他異?；蚍钦幓僮?，引發基金業協會的注意，基金業協會可能會采取發送自查通知的方式對私募基金管理人采取監管，自查的內容一般會包括“請說明未備案產品的情況”。若管理人對待自查整改報告的態度不夠端正且敷衍了事，基金業協會則可能會將該管理人列入經營異常情形，并要求被列入異常的管理人限期3個月內提交法律意見書。

2 、怎么理解非公開募集？集團式的基金管理人，資金全部來源于關聯方，會被基金業協會處罰嗎？

根據募集行為辦法的規定，管理人不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。因此，在募集推介前需先進行特定對象確認程序：填寫調查問卷、風險測評、合格投資者承諾。

如未進行上述特定對象確認程序，則僅可以對私募基金管理人名稱、登記編碼、已發行的產品信息、產品的編碼等進行宣傳和推介，否則存在變相公開募集的嫌疑。

3、如何確認投資人的出資為自有資金？

**自然人出資人出資來源證明方式：

(1)如為個人或配偶工資收入所得，可提供銀行流水或個稅繳納憑證

(2)如為投資收益所得，可提供買入、賣出合同、凈值證明、對賬單等；

(3)如為不動產投資收益所得，可提供買入和賣出合同及銀行轉賬流水，同時不動產應說明是否存在抵押貸款等情況；

(4)如為父母贈與所得，可提供無償贈與協議、父母結婚證掃描件及父母的出資能力證明。請勿僅提供銀行存款證明或者匯款記錄。

(5)如提供的證明材料名義所有人或持有人為配偶，還需提供結婚證掃描件并需證明為夫妻共同財產。

*機構出資人出資來源證明方式：

(1)如為營業收入所得，可提供大額業務合同及近三年審計報告；

(2)如未開展經營，出資源于注冊資本，需提供穿透后的出資人對該機構出資人的實繳出資證明文件，必要情況下，需進一步說明穿透后的出資人的出資來源及出資能力問題；

(3)如為其他形式所得，需提供相應證明文件。

那么海南私募基金公司注冊條件有哪些？

1.公司的資金來源需要穿透性審查（即便是合法來源，資金來源也不能來自上述1所述行業，當然國企除外）。

2.注冊資本不宜太高（建議1000萬元以內）。

3.注冊資本即便認繳也要有充分理由說明未來認繳部分如何保證。4.實繳注冊資本應不低于注冊資本/認繳資本的25%。

(一)高管及從業人員要求

1.公司法定代表人及高管、從業人員均應當具有私募基金從業資格（證券類全部都要有，股權類高管至少2人有，但無論是股權類還是證券類法定代表人、風控負責人、投資負責人必須有從業資格）

2.法定代表人可以兼職但不得在上述1種情況兼職或在及其他私募基金管理人兼職，投資總監雖然能兼職但不要兼職，風控總監千萬不要兼職。

3.申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

4.高管從業履歷真實可信，不但需要上傳在申請機構的社保，還要上傳與履歷一一對應的社保5)審查尺度及從業履歷要求：風控負責人>投資負責人>其他高管>法定代表人>一般從業人員，簡單來說就是風控負責人Zui重要，要求也Zui高。

需要注意的是：隨著國家對私募基金行業由“鼓勵“變為”審慎監管”后，尤其是證券投資基金業協會在2018年12月更新《私募基金管理人登記須知》后，私募基金管理人新備案進入歷史低潮，整個2019年通過私募基金管理人備案的人數少只有少，但我們明顯感覺到2020年以來，對私募基金備案開始有序有尺度的放松。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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