外資如何申請私募基照，外資私募基金管理人登記條件解析

伴隨著我國資本市場外資準入的大門不斷開放，外商投資私募機構管理人資格的取得也越來越值得業界關注。中基協數據顯示，截至2021年11月18日，共有448家外商獨資或中外合資或中外合作的從事私募股權、創投基金管理或私募證券投資基金管理的機構在協會登記為私募基金管理人，其中，外商獨資的私募基金管理人306家；中外合資的私募基金管理人136家。

外資私募基金管理人登記準備材料

外資私募證券基金管理機構申請私募基金管理人登記，應當通過資產管理業務綜合報送平臺，如實填報以下信息：

1. 機構基本信息

2. 相關制度信息

3. 機構持牌及關聯方信息

4. 誠信信息

5. 財務信息

6. 出資人信息

7. 實際控制人

8. 高管信息

9. 管理人登記法律意見書

外資私募證券基金管理人登記條件：

1、該私募證券基金管理機構為在中國境內設立的公司；

2、該私募證券基金管理機構的境外股東/實際控制人為所在國家或者地區金融監管當局批準或者許可的金融機構，且境外股東所在國家或者地區的證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄；

3、該私募證券基金管理機構及其境外股東/實際控制人Zui近三年沒有受到監管機構和司法機構的重大處罰。

外資私募證券基金管理人登記申請關注之要點

1、組織形式：外資企業申請私募基金管理人牌照，申請機構應當是依法在中國境內設立并有效存續的機構，且該申請機構的組織形式必須為公司制，不能是合伙制。

2、業務隔離：如申請機構在中國境內設立從事海外投資基金管理業務的外資機構，海外投資基金管理業務與其它境內私募基金管理業務應當適當隔離，采取適當措施防范利益沖突。

3、業務類型：目前外資私募只放開對證券類私募類型的申請，因此外資企業申請私募管理人資格申請機構的業務類型應當為私募證券投資基金管理業務。

4、對股東及實際控制人的要求及認定：外資私募的境外股東以及實際控制人必須為境外金融機構，自然人不能成為股東或實際控制人。同時，該境外金融機構應當為所在國家或地區金融監管當局批準或者許可的金融機構，且境外股東所在國家或地區的證券監管機構應當已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄。

認定實際控制人應追溯到受境外金融監管部門監管的境外機構，如果實際控制人為外資機構，則應上傳“所在國家或地區金融監管當局的批準或者許可證明”、“未受重大處罰承諾函”、“營業執照或主體資格證明文件”等文件資料。

5、無重大處罰：申請機構及其境外股東、境外實際控制人Zui近三年沒有受到監管機構和司法機構的重大處罰。

6、機構境內獨立投資決策：申請機構在境內從事證券及期貨交易，應當獨立進行投資決策, 不得通過境外機構或者系統下達交易指令，境內應當安裝系統終端, 交易路徑透明可追、交易數據完整可查、交易流程清晰可控、交易記錄全程留痕,應當設立投資決策責任人和交易執行責任人。申請機構的從業人員應當具有境內基金從業資格。申請機構的資本金及其結匯所得人民幣資金的使用,應當符合國家外匯管理部門的相關規定。

7、制度要求：風險管理和內部控制制度方面，外資申請機構申報時需要比境內申請機構多制定并上傳一項制度：投資研究制度。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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