海南私募基金管理人登記備案常見問題解答

目前，私募基金管理人登記監管的日趨嚴格，許多新設的私募機構在進行私募基金備案時會遇到各種各樣的問題，本文整理了私募基金備案時所會遇到的一些常見問題解答，以供私募機構在備案時避免走彎路。

1、已登記且尚未備案私募基金產品的私募基金管理人，首次申請備案私募基金的備案流程有哪些？

　　答：需要在首次申請備案私募基金產品之前補提《私募基金管理人登記法律意見書》，待提交的法律意見書辦理通過后，按照正常流程提交私募基金備案。

2、怎么判定私募基金的合格投資人標準?

　　答：私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合以下條件的單位和個人：

（1）凈資產不低于1000萬元的單位；

（2）金融資產不低于300萬元或者Zui近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

合格投資者的要求：

　?。?）社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；

　?。?）依法設立并在中國證券投資基金業協會備案的投資計劃；

　　（3）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員；

　?。?）中國證監會規定的其他投資者。

　　以合伙企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查Zui終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。但是，符合本條第（一）、（二）、（四）項規定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查Zui終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數。

3、私募基金募集規模證明、實繳出資證明的備案要求有哪些？

　　答：私募基金募集規模證明、實繳出資證明應為第三方機構出具的證明，包括基金托管人開具的資金到賬證明、驗資證明、銀行回單、包含實繳信息的工商登記調檔材料等出資證明文件。私募基金的募集資金不允許代付代繳。

4、無托管的私募基金的備案要求有哪些？

　　答：除基金合同或合伙協議另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管。若私募基金沒有托管，請補充提交所有投資者簽署的無托管確認書（“無托管確認書”中說明“本基金無托管”），或在“管理人認為需要說明的其他問題”里說明，合同中明確約定本產品無托管且保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制的相關章節。

5、私募基金投資者中涉及有限合伙企業的，需要穿透嗎？

　　答：以合伙企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，請核實其是否在協會備案。如果已備案，請在“投資者明細”中填寫產品編碼；如果沒有備案，根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金募集行為管理辦法》相關規定，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查Zui終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數，并在“投資者明細”中單獨列表填報該合伙企業、契約型基金的投資者出資情況。

6、私募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準的備案要求有哪些？

　　答：符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第13條第（三）項所列的私募基金投資者中包含私募基金管理人及其員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準的，應在私募基金登記備案系統“其他問題文件描述上傳”中上傳加蓋私募基金管理人簽章的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽署的勞務合同，或私募基金管理人為員工繳納社保等相關證明勞務關系的文件。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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