香港9號金融牌照如何轉讓？

在國內人民幣貶值、國內金融交易嚴格監管的情況下，眾多國內金融公司進入金融交易均把矛頭轉向香港，既可以打開國際市場也可以吸引更多國外理性的投資者。更重要的是在香港進行全球投資，利息、配資利率都相比國內門檻更低。資金可以自由配到全球市場而不受資本管制。故香港149號牌辦理是金融界的一大火熱浪潮。

首先了解一下什么是香港149號牌照？

所謂的149牌照，其實就是1類、4類和9類牌照的組合。

1、1類牌照

1類牌照，即證券交易牌照，只有獲得了1類牌照，你才能在香港從事為客戶提供證券交易、經紀服務等。相當于內地證券公司為客體提供股票買賣類的業務。

2、4類牌照

4類牌照，即就證券提供意見牌照，只有獲得了4類牌照，你才能在香港為客戶提供證券投資建議，發布相關的研究報告。

3、9類牌照

9類牌照，即提供資產管理牌照，只有獲得了9類牌照，你才能在香港發行基金，管理客戶資金等。相當于內地的私募基照。

因為這3塊牌照是一套組合拳，所以，大多數公司都會同時申請這三張牌照。

獲得1號、4號、9號牌照的加持后，可以借助國采資產的牌照業務優勢，進一步拓展境外投資標的范圍，豐富投資人的產品選擇，全面主動地參與國際市場投資，為客戶及高凈值個人客戶提供全球資產配置和家族財富管理咨詢服務。

 據香港有關機構部門透露的數據統計：

一、香港149號牌辦理數量（個人）的變化趨勢：

1號牌：2007至2017年從20800到接近30000人次的增長；

4號牌：2007至2017年從9000到接近20000人次的增長；

9號牌：2007至2017年從2000到接近6500人次的增長。

二、香港149號牌辦理數量（機構或公司）的變化趨勢：

1號牌：2007至2017年從800到接近650個縮減；

4號牌：2007至2017年從1200到接近2100的增長；

9號牌：2007至2017年從860到接近1100的增長。

香港149號牌辦理從2007年至今一直都是往上增長的趨勢，其中香港149號牌辦理（個人）占比分別是、6.97%。香港149號牌辦理（機構或公司）占比分別是充分說明了香港149號牌辦理是所有金融牌照中占比的，吸引了各大機構、公司的競爭追逐。香港149號牌辦理市場價也會隨著1-9號牌不同的辦理有不同的劃分，像俗稱的“小9號牌”及設立***基金或為專業投資者行投資，俗稱的“大9號牌”成立公募基金，進行基金零售都各有分別。

 149牌照申請的條件？

1、必須在香港注冊成立的有限公司或在注冊處注冊的非香港公司。

2、企業在香港有實際的辦公地址（必須為甲級寫字樓）。

3、有經驗豐富的管理團隊去協助運營公司，業務框架、內部監控系統以及合格的負責人員 RO。

4、必須擁有兩個持牌人，持牌的個人及負責人員的國籍方面，證監會無任何限制或特別規定。要求Zui少一名負責人員必須以香港作為基地，以便直接監督有關業務。

5、公司內Zui少一名負責人員必須為董事局成員。

6、香港公司注冊資本要求 500 萬港幣；必須一直保持實繳股本和流動性資本不少于 300 萬港幣。必須在香港的銀行開立賬戶。

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