海南私募基金公司高管及從業人員常見問題解答

海南私募已經是業內的香餑餑了，2021年新注冊海南私募基金數不勝數，在政策紅利之下，海南私募正在實現海南政府及金融行業 共贏的良好趨勢，未來相信會更好的推動私募金融行業的發展，我們經營私募基金上線產品是一定要經過私募基金管理人登記備案才可以的，那么，海南對私募基金備案的要求是什么呢？下文小編匯總海南私募基金備案高管相關細則。 

1. 申請材料未披露基金經理職務，請如實披露。

2.請詳述所有員工的履歷和從業資質等信息，并說明高管及從業人員的專兼職情況。 

3.根據一般行業從業規范，法人和風控總監不能都為兼職。 

4.高管均在別的企業擔任職務，請說明高管和員工具體兼職情況，并解釋說明若存在員工兼職的情況 證業務正常開展、內部制度有效落實。 

5.申請機構員工人數過少，建議充實優化。 

6.申請機構當前員工人數過低，請在法律意見書中詳細闡述在當前員工人數的情況下，申請機構如何 募基金管理業務，以及如何有效執行風險管理和內部控制等相關制度。 

7.請補充盡調公司高管兼職情況。 

8.請重新核實貴機構員工情況：員工是指與申請機構簽訂勞動合同的正式職員。如申請機構存在員工 應在法律意見書中詳細說明，且兼職員工應不計入員工總人數。 

9. 鑒于貴機構高管存在兼職情況，請根據問答12自查并整改。 

10. 根據一般行業從業規范，法定代表人和合規風控負責人不能都為兼職，建議整改。

11. 請補充完善高管工作經歷從首.次參加工作開始至今，如未工作，請說明原因。 

12.高管均在別的企業擔任職務，請說明高管和員工具體兼職情況，并解釋說明若存在員工兼職的情況 證業務正常開展、內部制度有效落實。

 13.貴機構沒有描述高.級管理人員基金管理行業的相關從業經驗，應當補充描述機構如何正常開展證 營。 

14.高管兼職過多，建議進行整改。 

15.請說明高管是否具有金融、投資等經驗，在今后展業中如何做到盡職履則。 

16.請如實陳述貴機構高管有無開展私募業務的能力。 

17.詳述高管及公司不具有不良誠信記錄，近三年有無涉訴或仲裁情況。 

18.詳述申請機構近三年有無涉訴或仲裁情況。 

19.高管均在別的企業擔任職務，請說明高管和員工具體兼職情況，并解釋說明若存在員工兼職的情況 證業務正常開展、內部制度有效落實。 

20.聯系人的高管資格尚未修改，請盡快提交聯系人的高管資料。 

21.請參照《中國基金業協會關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》及《私募投資基金 問題解答（九）》規定的條件核實高管是否取得基金從業資格；請按有關規定上傳基金從業資格證明文 

22.請詳述所有員工的履歷和從業資質等信息，并說明高管及從業人員的專兼職情況。根據一般行業從 定代表人和風控總監不能都為兼職。 

23.請如實披露高管的基本信息、學歷信息、工作經歷、基金從業資格的取得方式及時間等信息。 

24.合規風控負責人不建議兼職，請整改后重新提交。 

25.請如實陳述貴機構高管有無開展私募業務的能力。

 26.請核實并說明高管及投資總監的股權投資經歷，詳細說明參與的投資項目情況。 

27.請核實并說明高管及員工基本工資的合理性。 

28.請在高管“任職證明”處，上傳社保繳納證明。 

29.請披露非高管員工的基本信息、工作及學習經歷。

 30.經上會討論過后，我們參照行業一般運營實踐情況，認為貴機構沒有描述高.級管理人員基金管理行 業經驗，應當補充描述機構如何正常開展證券基金的運營。

 31.貴機構人數較少，請詳細描述：在開展業務時的募集銷售，投研決策，合規風控，估值清算，等一 務相關的前中后臺的人力支持情況。

 32.經上會討論過后，我們參照行業一般運營實踐情況，認為貴機構沒有描述高.級管理人員基金管理行 業經驗，應當補充描述機構如何正常開展證券基金的運營。2.請詳細描述：在開展業務時的募集銷售 合規風控，估值清算，等一系列投資業務相關的前中后臺的人力支持情況。

33.法律意見書中員工人數項請與系統填寫一致。

34.系統填報信息中高.級管理人員情況表（資產管理業務綜合報送平臺）里高管的工作經歷與高.級管理 （從業人員系統）填報的工作經歷不一致，請補正。 

35.鑒于申請機構員工人數較少，請核實申請機構在將來是否具有簽訂外包服務的意愿或計劃（貴公司 務，請說明將來有何外包計劃及相關情況）。 

36.法律意見書應完整描述機構從業人員情況，包括從業人員資質信息 

37.請在法律意見書中詳細描述高管取得基金從業資格的詳細過程 

38.法律意見書應詳述高管履歷信息和取得基金從業資格的具體方式，高管設置應與管理人的公司章程 應對合規風控負責人是否從事投資業務以及高管人員是否違反靜默期規定進行核查并發表意見 

39.高管工作經歷應寫至現任職機構并保持與從業人員系統、法律意見書保持一致 

40.請詳述所有員工的專兼職情況，如有兼職，請說明其任職機構的名稱、所從事的職務、該機構與 系、該機構的基本營業情況，說明如何做到相關業務在人員上的隔離 61.請在法律意見書中，詳細描述高管履歷等信息。 

以上便是小編整理的2021年海南私募基金備案對高管的要求，希望可以協助國內企業了解并順利通過海南私募基金備案，如果有細 迎聯系小編咨詢細節，小編公司有專.業的工商稅務團隊協助各位順利通過海南私募基金備案，感謝閱讀，歡迎咨詢！

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