私募基金管理人備案要求及審核要點解析

隨著資本市場的不斷發展，越來越多的投資者想進入私募行業。根據中國基金業協會數據顯示，2021年11月，協會新備案私募基金數量3602只，較上月增加1376只，環比增長61.81%。其中，私募股權投資基金433只，新備案規模339.11億元，環比增長1.87%；創業投資基金461只，新備案規模199.19億元，環比增長53.90%。鑒于此，騰博圍繞私募基金管理人如何進行備案登記等問題進行詳細解析。

私募基金管理人登記備案類型有哪些呢

（1）股權、創業類；

（2）證券類；

（3）其他類；

說是私募牌照，實際流程是注冊一家私募公司，讓其符合中基協的登記備案要求：注入資本金、租好房子、有一幫拿證的弟兄們干活、正常運營；聘請律師事務所出具法律意見書，然后通過中基協平臺申請登記備案；中基協審核通過后，發送郵件通知公司，意即私募備案成功，通俗稱拿到了“私募牌照”。實際上，現在沒有紙質版的牌照，備案成功后，在中基協公開信息中可以查到私募機構的詳細信息。

私募基金管理人登記備案基本條件

（1）申請私募基金管理人備案需要3-4名從業人員：法人、基金經理、風控總監。其中股權類備案需要兩名從業人員，證券類備案需要三名從業人員。

（2）申請管理人備案的公司經營范圍需包含：基金管理、投資管理、資產管理、股

權投資、創業投資等。

（3）申請公司注冊資金實繳金額必須達到25%，并且達到100萬。

（4）申請公司必須有可核查的實際辦公場地。

（5）律師事務所出具法律意見書。

（6）商業計劃書等。

私募管理人備案-協會審查重點

審核要點主要包括三方面：

一、齊備性核查

包括核查備案承諾函、基金合同、實繳出資證明、風險揭示書等備案材料是否準備齊備并完整上傳。協會已上線AMBERS系統前臺校驗，備案材料清單形式齊備的，將進入正式備案辦理流程。如備案材料完備，且頁簽信息填報準確，予以備案通過。否則予以退回。

二、準確性核查

包括核查管理費、業績報酬（包括門檻收益及超額收益等）、開放日、存續期等合同信息以及其他在AMBERS系統上填寫的信息是否與基金合同等產品文件內容一致。

三、合規性核查

包括核查私募基金杠桿比例是否滿足監管部門規定的杠桿倍數要求，私募基金投向是否違反相關法律法規、自律規則或監管機關的限制性規定等。

根據協會相關規定，私募基金備案材料完備且符合要求的，協會將在自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。備案材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人應當根據協會的退回意見及時補正。

目前，協會推出了“分道制+抽查制”試點，對符合要求的管理人，可以實現即提即備，于備案的次日以公示的方式完成該基金的備案。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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