私募基金公司基金經理投資業績證明材料

自2021年1月《關于加強私募投資基金監管的若干規定》發布以來，中基協在管理人登記的審核實操方面出現了一些細微的變化。審核趨嚴的同時對于申請機構的要求更標準、更具體、更透明。那么私募基金管理人登記的難點在哪里？以往Zui讓申請機構頭疼的可能會有三大點：股東出資能力、高管團隊能力、關聯方情況，但根據騰博國際實際辦理經驗看來，私募機構的高管團隊能力成為蕞頭疼的問題，團隊能力Zui直接額表現則就是業績能力。

證券類申請機構團隊投資能力要求

根據協會反饋內容中給到的關于團隊投資能力的提示，申請機構的高管人員、團隊員工需要提供在其崗位或私募投資基金領域的專業能力及相應投資業績證明材料，需要逐一論述資金規模、投資期限、投資業績、組合投資及管理期間實際獲益情況。 投資業績主要可以從以下三個方面來提供：個人證券賬戶投資業績、公司（持牌機構）自營賬戶投資業績、產品管理業績。

涉及個人證券賬戶投資業績

提供Zui近3年年均規模大于1000萬的完整業績情況，并請按照年份在法律意見書中逐一論述資金規模、投資期限、投資業績、組合投資及獲益情況。此外需提供對應的個人證券賬戶對賬單作為證明材料，對賬單材料應能反映開戶人姓名、資金規模、對應時間等信息。

“Zui近3年年均規模大于1000萬的”完整業績要求，在實操中往往會更加嚴格，會要求近三年每一年賬戶規模都在1000萬以上，而不是三年計算平均值。對于這一賬戶的業績需要是正收益，能跑贏同期大盤。同時需要注意的是期貨賬戶與證券賬戶需要分開論述，不可結合計算規模。

涉及公司（持牌機構）自營證券賬戶投資

提供Zui近3年完整的業績情況，并請按照年份在法律意見書中逐一論述資金規模、投資期限、投資業績、組合投資及獲益情況。此外請提供對應的自營證券賬戶對賬單、任職公司開具的任職證明、投資決策情況郵件往來記錄、投資決策委員會決議證明等作為證明材料，任職證明包括但不限于勞動合同、社保繳納記錄證明、或工資發放流水等材料，對賬單材料應能反映開戶人信息、資金規模、對應時間等。此外請補充說明相關自營戶涉及及的投資的具體性質及資金來源情況。近期反饋變化二證券類高管如果涉及到公司自營賬戶的業績，嚴格要求是持牌機構的業績才予以認可。持牌機構指銀行、券商、信托、保險、公募、私募、資管機構等。

涉及私募基金產品管理業績

請盡可能提供時間較長、具有一定管理規模、正收益的產品業績證明，并能提供相關人員為基金經理或投資決策負責人的直接證明材料，包括但不限于基金合同約定、協會AMBERS系統產品備案界面相關模塊信息等材料，且應有充足的材料證明管理起始時間、管理規模和在管期間業績表現情況。

此處僅提到私募基金產品的管理業績，公募基金或其他資管產品同樣可以提供作為投資業績。對于產品管理的時間，一般至少需要連續6個月以上，但是這個時間在實操中是1年以上的，并且是近三年的業績，不要與市場脫離太久。對于產品的管理規模，累計有三千萬以上，規模低于三千萬也不是一定不可以，但是會有一定被駁回的風險。

對于這類產品的業績證明材料，比較直觀的是基金合同，基金合同中會約定該產品的基金經理/投資決策負責人，同時需提供托管機構蓋章的該產品的凈值表，體現在管期間產品的收益和規模情況。私募產品在資管平臺備案時，會有投資經理/投資決策人信息填報，相關證明材料提供此處截圖也可以，體現擔任產品的起始時間，如下圖所示。特別需要注意下的是，有些產品會采用雙基金經理的形式，協會可能會不太認可其一基金經理的提供的產品管理業績，因為兩個基金經理可能會分散該產品所證明的基金經理的能力，這種情況下就需要和協會去溝通解釋。另外，很多時候基金經理無法提供協會備案的截圖或基金合同這些直接材料，比如在協會備案產品的基金經理有時會是該機構的法定代表人，而實際交易的是基金經理，這種情況下，基金經理也可以嘗試提供劃款指令等間接證明材料，劃款指令中會有相應經辦和審核簽字。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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