2022深圳私募機構實際控制人變更操作流程

私募基金重大事項變更是指私募基金管理人主體資格證明文件及相關內容變更、重大違法規情況、主要投資基金類型及業務變更、管理人員/基金經理變更、實際控制人變更、股東/合伙人變更、管理人依法解散、撤銷、破產的等情形。深圳私募基金變更新股東，屬于重大事項變更，屬于私募基金公司應當盡到報告的責任，向基金業協會提交股東會議的決定書、新任股東的身份證、私募基金營業執照等材料。

深圳私募基金公司股東變更流程

1、 確定新的股權架構；對新股東的進行審核；同時設計合理的股權變更方案；

2、進行股權轉讓流程，并向工商部門提交工商變更申請；

3、向管理人的全體份額持有人進行信息披露，并需要收到每一個持有人的確認知曉回執；

4、在信息披露備份系統提交管理人重大事項變更公告；

5、管理人準備變更材料；律師出具專項法律意見書；

6、在資產管理綜合報送平臺進行管理人重大事項變更的填報，上傳相關附件，并提交；

7、協會反饋、整改，直至審核通過；

深圳私募基金公司變更新股東需要提供哪些證明材料？

已有管理規模的私募基金管理人在辦理法定代表人、實際控制人或控股股東的重大事項變更申請時，除應按要求提交專項法律意見書外，還應當提供相關證明材料，證明材料如下：

1、充分說明變更事項緣由及合理性。

2、已按基金合同、基金公司章程或者合伙協議的相關約定，履行基金份額持有人大會、股東大會或合伙人會議的相關表決程序。

3、已按照《私募投資基金信息披露管理辦法》相關規定和基金合同、基金公司章程或者合伙協議的相關約定，向私募基金投資者就所涉重大事項及時、準確、完整地進行了信息披露。

深圳私募基金公司變更其他相關問題解析

1、變更如涉及注冊資本/實繳資本變更的需提交什么材料？

涉及“注冊資本/認繳資本”變更、“實收資本/實繳資本”變更的，需要同時在“主體資格證明文件及相關內容變更”頁簽下做相應變更，上傳實繳證明和決議文件。

2、同時進行法定代表人、控股股東、實際控制人變更的協會反饋

- 協會要求對法定代表人、控股股東、實際控制人三個變更事項說明變更緣由和變更過程（包括內部決議及工商核準情況）；

- 協會要求根據《私募基金管理人登記法律意見書指引》第一至第十四項對機構整體情況逐項發表法律意見，即相當于重新出具法律意見書；

- 協會可能會要求對管理人的在管產品運營情況、信息披露情況、未來展業計劃、財務數據等進行說明。

3、出資人變更會影響到后續產品備案嗎？

資管報送平臺管理人重大事項變更處顯示“請貴機構審慎提交含法律意見書的重大事項變更，首次提交后6個月內仍未辦理通過或退回補正次數超過5次，貴機構將無法進行新產品備案”。

也就是說管理人重大變更審核通過前，將無法備案新產品，直至意見書通過才可繼續備案新產品。

4、出資人變更已進行工商層面變更，未在資管平臺進行重大事項變更，會有影響嗎？

管理人在進行股權變更期間，由于各股東的需求、工商政策的不同很可能會產生時間偏差。工商變更完成后，需及時在資產業務綜合報送平臺進行管理人重大事項變更，并說明出現變更的原因。

5、新舊股權轉讓價款合理性確認？

有一些管理人會采用1元或者0元轉讓的方式，在工商層面上此種操作沒有什么問題，但是重大事項變更時，中基協很可能就股權轉讓價款的合理性提出質疑。

6、出資人變更是否屬于重大事項變更？

中國證券投資基金業協會于2016年2月發布的《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》中明確規定：已登記為私募基金管理人的機構在申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人、執行事務合伙人等重大事項，屬于重大變更。私募基金管理人應當在完成工商變更登記后的10個工作日內，通過私募基金登記備案系統向基金業協會進行重大事項變更，同時提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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