2022深圳私募基金公司注冊高管能力證明材料

深圳私募基金公司注冊高管能力證明材料盤點（2022年版本）

一、投資經理勝任能力

◆ 私募基金投資經理能力要求

1、3~5年（5年以上）投資經驗；

2、具有基金從業資格；

3、參與過一定規模（1000萬以上）的證券期貨資管計劃、私募基金產品或信托計劃管理人員；或個人證券賬戶投資達到一定規模（Zui近3年年均規模大于1000萬）的人員。需保持產品盈利或穩步上升；

4、 相關行業從業背景，如券商、期貨公司、保險、銀行自營部或者資管部投資經理、投資負責人等。

◆ 投資經理能力證明材料

1、投資業績及數據證明

◇ 股權類基金經理：提供股權（含創投）項目成功退出證明（包括但不限于管理產品的證明材料、退出材料等）

◇ 證券類基金經理：提供可追溯的投資業績證明材料（近3年連續6個月以上機構賬戶規模大于1000萬或個人證券賬戶資金Zui近3年年均規模大于1000萬；收益10%以上，截取近3年內業績的一段）

2、過往管理基金的證明：《基金合同》、《募集戶流水》、《季度報告》等材料

二、風控負責人勝任能力

“根據《私募投資基金管理人內部控制指引》，從事私募基金管理業務相關工作人員應具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。負責私募合規/風控的高管人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應當承擔相關責任。申請機構負責投資的高管人員，應當具備相應的投資能力。”

◆ 風控負責人能力要求

1、私募證券投資基金管理人風控負責人能力要求

（1）至少3年在相關私募公司擔任過風控經理，5年以上的風控相關工作經驗（包括不限于風控、審計、融資風控、法務等）；

（2）在風控經歷過程中至少有3年的證券風控經驗，可以提供出證明材料；

（3）當以上兩條要求略微不能滿足，名校的畢業證書、法務專業、從業資格證等等都可以作為加分項。

2、私募股權、創投基金管理人風控負責人能力要求

（2）在風控經歷過程中至少有參與過股權投資，并且有上市退出的經驗（包括但不限于并購上市退出），一定要提供出證明材料；

（3）和證券不同，當以上第一條略微不能滿足，但是有滿足2的風控人員亦可（包括但不限于輔導上市的會所人員或律所人員）。

◆ 風控負責人能力證明材料

1、工作證明材料

◇ 項目參與證明

日常工作項目留痕記錄如：交易計劃表審核（含公章、風控簽名）、風控審查表（含公章、風控簽名）、自查報告底稿（含公章）、合規風控負責人與托管方的郵件往來截圖、風險控制委員會會議紀要底稿（含公章）

◇ 前公司開具的證明文件，證明其曾為風控人員，并從事過哪些項目

公司出具的工作證明（含職務、工作內容）

◇ 前單位的離職證明，證明曾于該單位工作過

離職證明（含公章、所任職務）、工資流水

◇ 前單位中基協的從業人員系統記錄

2.個人能力述職材料

需包含個人工作經歷介紹、參與項目描述、從業計劃等信息。

以上便是私募基金高管的勝任要求與所需要提供的能力證明材料，對這些材料不清楚，或者有疑問可與騰博國際一同探討。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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