深圳私募股權基金公司設立前置審批流程（2022版本）

2016年4月起，全國多地陸續暫停了名稱和經營范圍中包含““資產管理”、“理財”、“基金”等字樣企業的工商注冊與變更。深圳市也根據前述工作實施方案，就私募基金行業等開展摸底排查、實施清理整頓。為穩定金融秩序，防范金融風險，在此期間暫停受理企業在注冊名稱和經營范圍中使用前述字樣的工商注冊與變更申請。

2020年12月30日，中國證監會發布【第71號公告】《關于加強私募投資基金監管的若干規定》（以下簡稱《規定》），根據《規定》的相關條款，深圳市金融局再次放開私募基金公司注冊。

1、深圳現在還能注冊私募證券/股權投資基金公司嗎？

自2015年，深圳市市場監督管理局暫停新注冊資產管理、基金管理、股權投資等金融類公司以來，僅有零星幾家股東背景強大的企業能獲得金融局的新設前置審批。2020年12月30日，中國證監會發布【第71號公告】《關于加強私募投資基金監管的若干規定》（以下簡稱《規定》），根據《規定》的相關條款，深圳市金融局再次放開私募基金公司注冊，條件也相應放寬。

2、深圳注冊私募基金公司的條件是怎樣的？

根據《規定》的相關條款：私募基金管理人應當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創業投資”字樣，并在經營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創業投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點的字樣。

3、此外，私募基金公司注冊，需要取得深圳市金融局前置審批深圳市私募證券/股權投資基金公司注冊流程：

步驟1：報送電子版申報材料

填寫《證券投資企業申請信息表》（附件1），并準備《申請情況說明》word電子版、高管簡歷等相關材料。

報送說明：

（1）附件1有兩套表，請按業務類型填寫,新設證券投資基金管理公司填表1。表中備注信息僅供提醒，報送時請刪除。

（2）《申請情況說明》無固定格式模板，請對企業設立背景、原因、主要股東/合伙人介紹、多個股東/合伙人時主要股東/合伙人之間達成相關合作說明、擬設企業名稱、注冊地、經營范圍、注冊資本、基金規模、主要管理人員等方面進行詳細說明。

（3）股東結構較復雜的，請提供股東架構圖，主要控股股東需穿透至頂層。

步驟2：名稱預核準（核名）

收到貴司電子版材料并經初步審理后，將回復郵件通知貴司前往深圳市市場監管局辦理名稱預核準（核名），屆時請準備《特殊企業名稱申報登記表》（附件4）、《核名申請說明》、經辦人身份證復印件。材料均需簽名/蓋章。

備注：核名程序以深圳市市場監管局規定為準，具體將郵件通知。

步驟3：提交正式紙質申報材料

核名通過后，請按步驟1所提準備相關材料，簽字/蓋章后，郵寄至：深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心B座11樓。

若核名時深圳市市場監管局要求需調整名稱的，請按核名通過的名稱更新全套電子版材料，同時提交紙質材料。

備注：

（1）請核名通過后再提交紙質材料，材料均需簽名/蓋章。

（2）新設企業的所有股東/合伙人均需在《證券投資企業申請信息表》、《申請情況說明》中簽名/蓋章。

（3）各股東/合伙人需提供《投資類企業承諾函》（附件2）。法人因特殊原因無法手簽的，印其私章或簽章亦可。

（4）企業需提供所有高管的《高管承諾函》（附件3）（高管包括但不限于法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規/風控負責人）。

（5）在通稱預核準后，新設企業還需提供擬設機構法人及高管團隊三個月內無犯罪記錄證明。

（6）所有材料只需提交一式一份。同一份材料多頁的（如《申請情況說明》等）請雙面打?。ǜ兄x支持環保）。

步驟4：辦理工商注冊

收到貴司紙件材料，經終審定后，我局將出文至深圳市市場監管局，同時郵件通知貴司辦理工商注冊，具體按深圳市市場監管局商事業務有關程序辦理。

步驟5：中基協備案

工商注冊登記成功后，企業需向中國證券投資基金業協會備案。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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