海南私募證券基金公司注冊流程合規指導（2022版本）

私募基金是一種利益共享、風險共擔的集合投資制度，由眾多不確定投資者自愿將不同的出資份額匯集起來，交由專業基金管理機構和人員管理投資，所得收益由投資者按出資比例分享的一種金融組織。

私募基金一般由發起人設立，通過發行證券募集資金。基金的投資人不參與基金的管理和操作，只定期取得投資收益?；鸸芾砣烁鶕顿Y人的委托進行投資運作，收取管理費收入。

私募基金的投資領域可以是股票、債券，也可以是實業、期貨等。這使得投資風險隨著投資領域的分散而降低，所以它是介于儲蓄和股票兩者之間的一種投資方式。

1.名稱應符合名稱登記管理規定。因為達到規模的投資企業名稱可以使用“投資基金”字樣。因此私募基金公司名稱中的行業用語也可以使用“風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金或投資基金”等字樣來表述；

2.如果是管理型基金公司則公司注冊資本（即出資數額）須不低于3000萬，并且需要全部以貨幣形式出資。這也就是說管理型基金公司在公司設立時實收資本須不低于3000萬，且單個投資者的投資數額不低于100萬，有限合伙企業中的普通合伙人除外（不同地區注冊資本要求有差異）；

3.取得基金從業資格的人員須達到法定人數，且主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，近3年沒有違法記錄；

4.有符合相關法律、法規規定的公司章程；

5.有符合要求的經營場所、安全防范設施和基金管理業務有關的其他設施；

6.具有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度，并符合法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

人員

(1)股權類高管3人以上，證券類高管4-5人要求高管具備相應資質

(2)具有大專以上學歷的管理人員，具有專業資格，好具有相關財務經驗

(3)高管不能在小額信貸、融資租賃、商業保理等公司工作

(4)員工好5-10人，組織架構包括總經理、投資部、風險控制部、行政部、市場部、人事部，各1-2人，其中總經理、風險控制負責人、投資經理好是專職，其他人員可以兼職。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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