深圳私募證券基照申請出資人要求?(2022版本)

深圳私募基金業協會成立一周年

2021年8月18日，深圳私募基金業協會（下簡稱“協會”）在前海深港基金小鎮舉辦“協會成立一周年慶暨深圳私募行業發展座談會”，深圳證監局黨委書記、局長李至斌，深圳金融局黨組書記舒毓民出席，11家核心會員單位同場熱議私募行業如何自律發展。

成立一年以來，該協會秉承“服務、協調、自律、先行”的宗旨，實現會員數量增長3.8倍，達到510家（人），普通會員管理基金規模約1.83萬億元，占深圳轄區比重79.95%。特別會員包括律師事務所、會計師事務所、金融科技公司、銀行、券商等，轄區私募生態圈基本形成。

展望未來，深圳私募基金業協會表示，將把握好深圳“雙區建設”的發展機遇，以實際行動有效助力深圳市綜合授權改革試點工作。努力做到黨建引領的“先鋒效應”，形成輔助監管的“輻射效應”，發揮優化服務的“示范效應”，凝聚協同發展的“賦能效應”，不斷開拓創新、勇立潮頭，為推動深圳私募基金行業的高質量發展作出更大貢獻。

深圳私募證券類基金公司設立要求？

證券類私募基金注冊門檻盡管目前深圳已經重新啟動深圳私募證券投資企業商事登記事項，但要想注冊一家新機構也不是一件易事。根據券商中國公開的一份《證券投資企業申請信息表-2020版1108》文件顯示，新設證券投資基金管理公司的注冊資本應不低于1000萬元人民幣；首期實繳不低于注冊資本的50%，1年內完成注冊資本實繳出資；出資方式限于貨幣形式；且實繳完成后需提交驗資報告。 在股東背景方面，當實際控制人/第一大股東為法人時，應當具備下列條件：

（1）從事證券投資、資產管理、企業并購或者其他金融資產管理等相關業務；

（2）經認定且符合下列條件之一：中央企業、地方國資企業、持牌金融機構等組織；近3年凈利潤累計不低于2000萬元，稅收不低于600萬元的民營企業、上市公司；管理資金規模（實繳）不低于2億元人民幣的國內外投資機構；

（3）在稅務、工商，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

若實際控制人/控股股東為自然人，則：

（1）應當具有8年以上基金、證券、銀行等金融相關領域或與所投行業領域相關的工作經驗；

（2）實際控制人/控股股東之外的其他自然人股東具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關領域或與所投行業領域相關的工作經驗；

（3）自然人股東需承諾3年內不對其股權結構進行商事信息變更。而對于擬任法人代表/執行事務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規或風控負責人等高管，則要求Zui近5年沒有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的重大行政處罰；具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷；取得基金從業資格；以及簽署至少履職3年以上承諾書。   03 深圳組織私募開展自查自糾 需要注意的是，目前深圳正在推動私募機構自查自糾，并將對私募機構進行分類。根據深圳證監局12月21日發布的深圳私募基金監管情況通報。今年6月11日，深圳證監局向轄區各私募基金管理人（簡稱私募機構）下發《關于組織轄區私募基金管理人開展自查自糾的通知》。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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