深圳私募基金管理人備案操作流程（2022版）

近日，深圳證監局依法對深圳前海匯能金融控股集團有限公司（以下簡稱前海匯能）兩名主要負責人，采取終身證券市場禁入措施。這是深圳證監局首次在私募領域采取的市場禁入措施，也是對嚴重違法違規私募機構責任人員從嚴從重懲戒的典型案例。

中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中基協”）數據顯示，截至2021年6月底，我國私募基金管理人2.45萬家，管理基金數量10.88萬只，管理基金規模17.89萬億元。

近年來，監管層不斷完善私募基金監管體系。接受《證券日報》記者采訪的專家認為，對私募基金嚴監管是我國資本市場長足發展的必要舉措，應該從融資到投資進行全鏈條的監管，著眼點是契約履行和合法合規，建議將私募基金管理人從“備案制”上升為“審批制”的持牌管理。

私募基金管理人登記備案要求

私募投資基金管理人登記及基金備案的范圍私募證券投資基金、私募股權投資基金、創業投資基金等管理人應當向基金業協會履行私募投資基金管理人登記手續，所管理的私募基金應當履行基金備案手續。

登記備案信息提交后，經多長時間辦理通過方法/步驟1:協會在收齊機構的申請材料及書面承諾函后，立即開展登記工作。協會可以采取約談管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募投資基金管理人提供的登記申請材料進行核查。
方法/步驟2:除暫緩登記情形外，私募投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，協會自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，為私募投資基金管理人辦結登記手續，同時相應辦理會員入會手續。
方法/步驟3:私募基金備案材料完備的，協會自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

私募基金登記備案信息是否對外公示方法/步驟1:協會將會公示私募投資基金管理人、私募基金及私募基金從業人員的基本信息，并接受社會監督。全部公示信息系由經登記的私募投資基金管理人提供，管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
方法/步驟2:基金管理人公示。包括基金管理人名稱、注冊地址、成立時間、登記時間、登記編號、企業性質、注冊資本/認繳資本、法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)姓名及工作履歷、其他高管人員姓名、具有從業資格的員工人數、機構網址等基本信息。
方法/步驟3:私募基金公示。包括私募基金名稱、基金編碼、幣種、成立時間、備案時間、基金類型、運作狀態、基金管理人名稱、管理類型、托管人名稱、主要投資領域等基本信息。
方法/步驟4:從業人員公示。包括從業人員姓名、從業資格證書編號、注冊變更記錄等基本信息。

私募基金從業資格的認定標準及從業人員注冊程序私募投資基金管理人應當事先確認本機構報送的從業人員注冊信息符合《辦法》規定的認定條件，并承擔核實責任。協會將予以進一步核對。如發現注冊信息存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，協會將對私募投資基金管理人采取相應自律處分措施。涉嫌違法違規的，將移送中國證監會處理。

外資私募基金管理機構是否納入登記備案范圍？境內注冊設立的私募基金管理機構，應當向基金業協會履行私募基金管理人登記手續。境外注冊設立的私募基金管理機構暫不納入登記范圍。

自然人是否能登記為私募基金管理人？根據《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。

私募基金管理機構是否必須履行登記手續？如不登記有何后果？根據《證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規定，私募基金管理機構應當履行登記手續。否則，不得從事私募投資基金管理業務活動?；饦I協會與中國證監會已建立私募基金登記備案信息共享和定期報告機制。已設立私募基金管理人應當在4月底以前按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，到基金業協會完成登記手續。對已登記的私募基金管理人，基金業協會應提供各項服務；對于未登記的私募基金管理人，中國證監會將采取相應監管措施。

沒有管理過基金的機構可否在協會登記？協會優先登記有管理基金經驗的私募投資基金管理機構的申請。對于沒有管理過基金的申請機構，協會除核對其是否如實填報申請材料、申請機構及其實際控制人、高管人員的誠信信息外，還將通過約談高管人員、實地核查等方式進行核查。對于符合以下條件的此類機構，協會予以辦理登記：一是高管人員具有相應的投資管理從業經歷；二是基金管理人具備適當資本，以能夠支持其基本運營；三是機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。

申請私募基照需要準備以下材料

方法/步驟1:高管資格：從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業資格，其中法定代表人，總經理，風控負責人一定要基金從業資格。

方法/步驟2:經營范圍：按照協會的規定目前私募基金管理人的經營范圍只能是：資產管理，投資管理，股權投資，股權投資管理，股權基金投資管理（申請私募證券基金類型牌照的管理人經營范圍里建議不要寫“投資咨詢”字樣）。
方法/步驟3:注冊資本：實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。
方法/步驟4:辦公條件：需要有實際的辦公地址，大小不限，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公設備。
方法/步驟5:高管人員：有5-10的員工，組織架構有：總經理，投資部，風控部，行政部，市場部，人事部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理是全職，其他人員可以兼職。
方法/步驟6:制度性文：按照協會和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-23個制度性文件（切勿全盤復制其他的模板，協會現在對這方面審核很嚴格，要嚴格根據自身情況編寫，有幾個不重要，重要的是和自己公司相匹配）。
方法/步驟7:基金管理人可分為以下4類：

a、私募證券投資基金管理人
b、私募股權投資基金管理人
c、創業私募投資基金管理人
d、其他私募投資基金管理人

注意事項出具法律意見書的時候需要請專業的律所進場盡職調查，根據協會要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統中申請牌照時要遞交。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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