2022境外上市ODI備案辦理資料清單（商務部新規）

隨著VIE架構在我國境內企業境外上市風靡起來，由此導致許多監管漏洞問題。因此在去年12月24日，中國證監會公布《國務院關于境內企業境外發行證券和上市的管理規定（草案征求意見稿）》（“管理規定”）和《境內企業境外發行證券和上市備案管理辦法（征求意見稿）》（“備案辦法”）并向社會征求意見。

此次征求意見稿是將原核準制將全更改為備案制。新規較我國原先對境內企業境外上市的監管方式而言，大的變化是對境內企業境外直接上市和間接上市，“一視同仁”地監管。在備案制新規正式出臺前，我國對于境內企業境外直接上市采取的是核準制，甚至在境外直接上市過程中，上市后的再融資等也需要證監會審批，可以說監管較嚴；相反，我國對于境內企業境外間接上市（如：通過紅籌/VIE架構進行的境外間接上市）沒有設置監管，僅僅對其中涉及的外商投資、外匯登記等方面，按已有法律法規做常規監管?？梢哉f，原先對境內企業境外上市的監管是直接上市過嚴，間接上市過松。備案制新規下，無論是直接上市，還是間接上市，均按照新規進行備案，監管標準統一且更合理。

境外投資備案ODI如何快速通過審批？——申請流程

1：境內企業產生需求，企業需要對外成立或收購企業來開展業務，過程中發生對境外主體打投資款的需求

2：辦理ODI，通過商務部、發改委審批通過，取得相關證書

3：海外企業注冊，ODI能投資的國家，截止19年已發布，能對外投資的國家多達172個國別（地區）

4：海外企業開設銀行，用來接收境內投資款或海外企業利潤回款

境外投資備案所需資料：

1、實行備案管理的境外投資

（1）境內投資的主體信息（包括營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證、公司章程、法定代表人身份等）；

（2）《境外投資備案表》；

（3）對外設立或并購的相關協議；

（4）其他特殊情況資質證明材料；

2、實行核準管理的境外投資。

（1）境內投資的主體信息（包括營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證、公司章程、法定代表人身份等）；

（2）《境外投資申請表》；

（3）境外投資相關合同或協議；

（4）并購類境外投資須提交《境外并購事項前期報告表》；

（5）其他特殊情況資質證明材料

境外投資備案ODI如何快速通過審批？——注意事項

商務部《境外投資管理辦法》（商務部令2014年第3號）重點：

1、主要管理企業的境外投資

金融類型企業不歸商務部管

2、除限制類型項目外，地方企業境外投資項目一律由省級商務主管部門備案，央企境外投資項目則由國家商務部備案。

敏感項目納入核準管理，其他情形實行備案管理

敏感國家和地區：實行核準管理的國家是指與中華人民共和國未建交的國家、受聯合國制裁的國家。

敏感行業：實行核準管理的行業是指涉及出口中華人民共和國限制出口的產品和技術的行業、影響一國(地區)以上利益的行業。

3、若同一境外投資項目有多個中方投資人，由投后持股比例較大的中方投資人牽頭進行備案。

4、《企業境外投資證書》有效期為2年。

自領取《證書》之日起2年內，企業未在境外開展投資的，《證書》自動失效。

5、境外企業名稱不得使用“中國”、“中華”等字眼。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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