2022深圳私募股權投資基金公司設立指南（金融辦新規）

私募基金管理人，是指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。

一、深圳私募基金管理人的類型

根據管理的基金類型不同，私募基金管理人類型主要包括證券投資基金管理人、私募股權、創業投資基金管理人、私募資產配置基金管理人等。

二、深圳私募基金管理人注冊應具備的條件

（一）中國證券投資基金業協會 （以下稱“中基協”）對申請機構自身的主要要求：

1、名稱及經營范圍：需體現受托管理私募基金特定的字樣。

2、注冊資本及實繳出資：需確保有足夠的實繳資本保證申請機構在一段時間內有效運轉，按行業慣例，建議申請機構注冊資本為1000萬，實繳25%以上。

3、經營場所、辦公設施：申請機構應具備獨立的辦公場所，工商注冊地和 實際經營場所不在同一個行政區域的，應充分說明分離的合理性。

4、不得經營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、融資租賃、擔保、房地產開發、交易平臺、典當等可能與私募投資基金屬性相沖突的業務。

（二）中基協對申請機構出資人的主要要求：

1、出資人應當以貨幣財產出資，且為自有資金，具備與其認繳出資金額相 匹配的出資能力，并提供相應證明材料。

2、申請機構應確保股權架構簡明清晰，不應出現股權結構層級過多、循環 出資、交叉持股等情形。穿透至實際控制人的股權架構原則上不超過三層。

3、申請機構應確保股權的穩定性，對申請登記前一年內發生股權變更的，申請機構應詳細說明變更原因。

4、申請機構的出資人、實際控制人不得為資產管理產品。

5、申請機構主要出資人不存在到期未清償的債務，不存在過多負債影響經營（行業慣例：凈資產不低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的 50%）。

（三）中基協對申請機構高管及員工的主要要求：

1、從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規/風控負責人等）均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）、合規/風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。

2、申請機構員工總人數不應低于 5 人，一般員工不得兼職。

（四）中基協對擬申請私募資產配置基金管理人的機構要求：

1、實際控制人要求。受同一實際控制人控制的機構中至少一家已經成為中基協普通會員；或者受同一實際控制人控制的機構中至少包括一家在協會登記三年以上的私募基金管理人，該管理人Zui近三年私募基金管理規模年均不低于5億元，且已經成為協會觀察會員。

2、“一控”要求。同一實際控制人僅可控制或控股一家私募資產配置基金管理人。

3、股權穩定性要求。申請機構的第一大股東及實際控制人應當秉承長期投資理念，書面承諾在完成私募資產配置基金管理人登記后，繼續持有申請機構股權或實際控制不少于三年。

4、管理人員要求。申請機構應具有不少于兩名三年以上資產配置工作經歷的全職管理人員，或者具有不少于兩名五年以上境內外資產管理相關經驗（如投資研究、市場營銷、運營、合規風控或者資產管理監管機構或者自律組織工作經歷等）的全職管理人員。

三、深圳私募基金管理人可以注冊的組織形式有哪些？

根據《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任。故基金管理公司設立時可以選擇采用公司形式或合伙企業形式。兩種組織形式孰優孰劣，主要從法律責任的承擔和稅后角度考慮。

四、深圳私募基金管理人注冊備案注冊地址怎么選？

設立地的選擇對基金管理人是否有影響？答案是肯定的。申請設立私募投資基金管理人需要先辦理工商注冊，然后在中基協辦理 基金管理人登記。據了解，全國其他地方的情況也差不多。只有部分地區可以注冊私募基金管理人。而且各地對私募基金管理人出臺了不同的優惠政策，因此注冊地址的選擇是管理人須謹慎決策的問題。

（一）工商注冊地址：

目前基金管理人工商注冊受到限制，只有部分地區的基金小鎮 可以注冊私募基金管理人， 在選擇注冊地時， 首先考慮當地工商注冊是否有限制，其次要考慮當地是否有稅收及其他優惠政策。 

大部分地區針對不同類型的私募基金管理人制定有區別性的政策條件，目前很多基金小鎮均支持鼓勵股權/創投類基金管理人入駐，給予更優惠的政策條件，但給予證券類私募基金管理人的優惠政策相對較少。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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