2022海南私募股權投資基金公司備案要求？（協會新規）

截止2021年11月底，申請私募基金管理人登記通過的數量上半年整體通過的不多，但也趨于穩定在每月通過60家左右，下半年8、9月份數量猛增到趨近200家新增，到第四季度又回歸到每月110家左右的新增。今天給大家重點分析一下關于股權、創業投資私募申請團隊中合規風控崗位和團隊投資能力的相關要求，不包括已登記私募變更高管的情況。

股權、創業類申請機構團隊投資能力要求
根據材料清單第29款，從事私募基金管理業務相關投資人員應具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。

1. 其所任職機構類型（持牌金融機構/已登記私募基金管理人/沖突業務機構/一般機構自有資金投資等）；

2. 其在投資項目募投管退全流程中所任崗位及其具體工作內容（項目篩選/盡職調查/風險控制/投資決策等）；

3. 其投資項目的基本情況（存續期限/是否退出/盈虧情況等）?！静⒊鼍呦嚓P直接證明材料】（根據不同字段提交相應證明材料。如股權投資項目投委會決議等高管本人簽字署名材料、附有既往任職單位有效簽章的本人具名投資報告等，并提供所有論述項目的工商確權情況；如為外文資料，請提供加蓋翻譯認證的雙語文件，并請律所就材料真實性發表結論意見）。同時請律所就此發表法律意見。

在系統報送填寫團隊投資人員的投資經歷時，會分為投資類崗位工作經歷和股權類項目投資兩種類型。設基院建議在準備股權類項目時，至少準備3個一級市場投資/股權投資的項目，其中至少有一個成功退出的項目。

投資類崗位工作經歷，需填寫任職開始時間及結束時間，描述工作內容并上傳任職證明；

股權類項目投資除上述要求外，增加項目投資情況，包括投資標的名稱、投資規模、是否退出、收益率（退出收益率或賬面收益率）、投資確權證明及相關證明材料。

#材料形式
01任職證明材料

勞動合同；社保證明；協會后臺產品備案投資經理處截圖；上家機構蓋章的任職證明；基金產品的委派代表；項目公司高管任職（董事）等。

02業績證明材料

1、直接證明材料：投決會決議等簽章頁；公司內部決策立項報告。

2、間接證明材料：投資協議；合伙協議；股權轉讓協議；盡調報告；任職公司或投資標的公司出具的投資證明文件；工作郵件截圖；工作文檔會議紀要等過程性文件。

關于業績證明材料，不僅僅是上述所列的幾種形式，無論在投資前期、投后管理、退出的哪個階段，只要材料能證明投資經理在項目中有決策和主導的能力，都是可以的。

股權、創業類申請機構風控要求

1、合規風控負責人的基本要求   

（1）無負面信息，誠信情況良好；

（2）具備基金從業資格；

（3）具備三年及以上的相關從業經歷，要求具備一級市場風控經驗。

風控的履職能力一般從三個方面核查：①專業背景（法律專業/財會/金融/證券專業）；②過往工作經歷（任職機構、崗位、工作內容）；③證明材料。

2、風控過往工作崗位

（1）專業投資機構：私募股權、創業投資機構任職合規風控負責人或風控專員；投資機構風控或財務主管。

（2）金融機構：銀行工作過的有一級市場相關風控工作經驗的高管人員。

（3）其他：律師、會計師事務所審計員、大型公司財務主管、董秘等等

3、風控崗位相關證明材料

（1）任職證明：

私募：協會上風控重大事項變更的截圖、離職證明；

其他：任職通知書、離職證明。

（2）風控工作材料：

私募：在投資者風險揭示書或基金合同中作為經辦人簽字、風控工作相關簽署材料或工作郵件等；

其他：資管產品風險等級評估中作為評估人簽字、OA系統審核流程、風控工作相關郵件截圖等。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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