2022深圳私募基金公司注冊對人員有什么要求？

又一位私募大佬設立新平臺，自主創業。Zui新工商信息顯示，具有20年投研經驗、在資管圈頗具威望的“老法師”管華雨在今年初離職后，日前注冊成立了一家新公司“上海合遠私募基金管理有限公司”。據了解，目前其已經組建了較為強大的投研團隊，未來在公司完成私募基金管理人備案登記后，將開啟新的創業征程。

20萬億私募基金行業發展迅速，近年來“私奔私”的投資老將不在少數，比如社保老將萬定山在前不久備案了上海玄鹿私募基金管理合伙企業（有限合伙），于翼資產原投資總監陳忠也在去年加盟了沖積資產，隨后公司規模一舉突破百億。

私募基金注冊對于出資人的要求，協會這里沒有明確限制，但涉及到民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的出資人要盡可能避免。這點也適用于實際控制人，哪怕只是一點點持股情況都要注意，即使不屬于協會關聯方的認定標準。不要抱有僥幸心理，因為在你備案審查時，協會是要求律師對出資人穿透核查的。

　　按照蕞新私募基金備案的要求，申請單位還需要上傳工商調取的信息中有關出資人的出資截圖，及全國企業信息公示系統中的網頁截圖。

　　私募基金實際控制人一定要有，實在沒有就通過合伙人大會、董事會席位、表決權約定、協議約定的方式確認。

　　私募基金高管理人員

　　1.應當已取得基金從業資格;

　　2.應當與任職機構簽署勞動合同，并由任職機構繳存社保;

　　3.負責私募合規/風控的高管人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應當承擔相關責任;

　　4.申請機構負責投資的高管人員，應當具備相應的投資能力;

　　5.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職;若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料(包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料)，同時兼職高管人員數量應不高于申請機構全部高管人員數量的1/2;

　　6.私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力;

　　7.對于在一年內變更2次以上任職機構的私募高管人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。

　　私募基金其他從業人員

　　1.申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職;

　　2.從業人員應當遵守競業禁止原則，不應同時從事與私募業務可能存在利益沖突的活動;

　　3.應當與申請機構簽署勞動合同，并由申請機構繳存社保。

　　私募基金管理人的高·級管理人員應當勤勉盡責、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應當遵守以下要求：

　　(一)不得在非關聯的私募機構兼職。

　　(二)在關聯私募機構兼職的，協會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協會將重點關注在多家關聯機構兼職的高·級管理人員履職情況。

　　(三)對于在1 年內變更2 次以上任職機構的私募高·級管理人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。

　　(四)私募基金管理人的高·級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應上傳法定代表人、合規/風控負責人及其他高·級管理人員高管任職相關決議及勞動合同。

　　已登記機構應當按照上述規定自查私募基金管理人相關高·級管理人員的兼職情況。下一步協會將按照有關規定對私募基金管理人高·級管理人員的兼職情況進行核查，要求不符合規范的機構整改。

　　深圳私募基金注冊股東背景要求

　　1、實際控制人/大股東為法人時，應當具備下列條件：

　　(1)從事證券投資、資產管理、企業并購或者其他金融資產管理等相關業務;

　　(2)經認定且符合下列條件之一：中央企業、地方國資企業、持牌金融機構等組織;近3年凈利潤累計不低于2000萬元，稅收不低于600萬元的民營企業、上市公司;管理資金規模(實繳)不低于2億元人民幣的國內外投資機構;

　　(3)在稅務、工商，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

　　2、實際控制人/控股股東為自然人：

　　A 應當具有8年以上基金、證券、銀行等金融相關領域或與所投行業領域相關的工作經驗;

　　B 實際控制人/控股股東之外的其他自然人股東具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關領域或與所投行業領域相關的工作經驗;

　　C 自然人股東需承諾3年內不對其股權結構進行商事信息變更。

　　深圳私募基金注冊流程及注意事項

　　1、公司名稱：按照協會規定，目前申請私募基金·牌照的主體公司名稱和經營范圍必須有“私募”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“基金管理”等。字樣，一般公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權投資有限公司”、“XXXX股權基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等，名稱的確定和全國各地的工商局具體規定有關系，各地蕞終審核名稱結果有所不同。

　　2、公司類型：目前一般為有限責任公司或有限合伙企業。

　　3、選擇一個比較合適的公司注冊地址，主要考慮：提供注冊地址，稅收優惠，高管退稅和獎勵，管理規模獎勵，辦公室提供和其他配套服務措施。

　　4、關于注冊資本：一般在1000萬比較合適，現在是認繳資本制度，股東可以約定在某一時間之前實繳完資本即可，協會要求實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。

　　5、關于公司經營范圍：按照協會的規定目前私募基金管理人的經營范圍只能是：資產管理，投資管理，股權投資，股權投資管理，股權基金投資管理(申請私募證券基金類型牌照的管理人經營范圍里建議不要寫“投資咨詢”字樣)。

　　6、其他事項：辦理公司工商注冊，刻章，開立銀行賬戶，開立社保公積金賬戶等。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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