私募證券基金管理人備案合規風控任職要求（2022版）

截止2021年11月底，申請私募基金管理人登記通過的數量如上圖所示，上半年整體通過數量不多，但也趨于穩定在每月通過60家左右，下半年8、9月份數量猛增到趨近200家新增，到第四季度又回歸到每月110家左右新增的情況。

證券類私募機構高管要求：

基金經理：

申請機構的高管人員、團隊員工需要提供在其崗位或私募投資基金領域的專業能力及相應投資業績證明材料，需要逐一論述資金規模、投資期限、投資業績、組合投資及管理期間實際獲益情況。投資業績主要可以從以下三個方面來提供：個人證券賬戶投資業績、公司（持牌機構）自營賬戶投資業績、產品管理業績。

（1） 個人證券賬戶投資業績
提供Zui近3年年均規模大于1000萬的完整業績情況，并請按照年份在法律意見書中逐一論述資金規模、投資期限、投資業績、組合投資及獲益情況。此外需提供對應的個人證券賬戶對賬單作為證明材料，對賬單材料應能反映開戶人姓名、資金規模、對應時間等信息。
（2）公司（持牌機構）自營賬戶投資業績
提供Zui近3年完整的業績情況，并請按照年份在法律意見書中逐一論述資金規模、投資期限、投資業績、組合投資及獲益情況。此外請提供對應的自營證券賬戶對賬單、任職公司開具的任職證明、投資決策情況郵件往來記錄、投資決策委員會決議證明等作為證明材料，任職證明包括但不限于勞動合同、社保繳納記錄證明、或工資發放流水等材料，對賬單材料應能反映開戶人信息、資金規模、對應時間等。此外請補充說明相關自營戶涉及及的投資的具體性質及資金來源情況。
（3）產品管理業績：

請盡可能提供時間較長、具有一定管理規模、正收益的產品業績證明，并能提供相關人員為基金經理或投資決策負責人的直接證明材料，包括但不限于基金合同約定、協會AMBERS系統產品備案界面相關模塊信息等材料，且應有充足的材料證明管理起始時間、管理規模和在管期間業績表現情況。

合規風控：

（1）無負面信息，誠信情況良好

（2）具備基金從業資格（3）具備三年及以上的相關從業經歷，要求具備二級市場風控經驗。風控的履職能力一般從三個方面核查：①專業背景（法律專業/財會/金融/證券專業）②過往工作經歷（任職機構、崗位、工作內容）③證明材料

股權類私募機構：

投資總監：

在系統報送填寫團隊投資人員的投資經歷時，會分為投資類崗位工作經歷和股權類項目投資兩種類型。

（1）投資類崗位工作經歷，需填寫任職開始時間及結束時間，描述工作內容并上傳任職證明；股權類項目投資除上述要求外，增加項目投資情況，包括投資標的名稱、投資規模、是否退出、收益率（退出收益率或賬面收益率）、投資確權證明及相關證明材料。
（2）在準備股權類項目時，至少準備3個一級市場投資/股權投資的項目，其中至少有一個成功退出的項目。
合規風控：（1）風控過往工作崗位1、專業投資機構：私募股權、創業投資機構擔任合規風控負責人或風控專員；2、金融機構：銀行等有一級市場相關風控工作經驗的高管人員。

3、其他：會計事務所、律所等審計人員，大型公司財務主管、董秘等

（2）無負面信息，誠信情況良好

（3）具備基金從業資格（4）具備三年及以上的相關從業經歷，要求具備一級市場風控經驗。風控的履職能力一般從三個方面核查：①專業背景（法律專業/財會/金融/證券專業）；②過往工作經歷（任職機構、崗位、工作內容）；③證明材料。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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