深圳私募基金管理人風控總監變更操作流程（2022新規）

《私募基金管理人登記若干事項的公告》（以下簡稱公告）的規定，私募基金管理人在某些情況下必須聘請專業律師出具法律意見書才能進行備案。那么，具體哪些情況需要出具法律意見書呢？今天我們就來著重看一下：

依據公告規定，私募基金管理人在遇到以下五種情況時，需要由律師出具法律意見書并進行備案：

第一種情況：

自2016年2月5日起，私募基金管理人申請登記備案的需通過私募基金登記備案系統提交《私募基金管理人登記法律意見書》。

第二種情況：

2016年2月5日前，已經提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構，應提交《私募基金管理人登記法律意見書》。

第三種情況：

已登記且尚未備案私募基金產品的私募基金管理人，應當在首次申請備案私募基金產品之前，補提《私募基金管理人登記法律意見書。

第四種情況：

已登記且備案私募基金產品的私募基金管理人，中國基金業協會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》。

第五種情況：

已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人、執行事務合伙人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。

以下這些情況需要變更風控總監！

一、原風控本機構離職

原風控負責人在本機構辦理離職手續，解除勞動合同，管理人出具《離職證明》備用（協會申請重大事項變更的時候需提交）

二、確定候選人

合規/風控負責人是管理人必須設置的高管崗位，管理人在招聘新風控的時候，需要對其資質和勝任能力進行全面評估，確保其符合協會審核要求

三、新風控原機構離職

新風控人選需要在原任職機構辦理離職手續，一般存在以下幾種情況對應不同的操作辦理方式

1. 非私募機構離職：

正常辦理離職手續，無需系統操作。

2. 私募機構正常離職：

若新風控在原機構擔任高管，需要原機構在Ambers系統通過重大事項變更刪除原風控，審核通過后的次日，在人員系統做離職處理；

若新風控在原機構不擔任高管，只需要在原機構的人員系統辦理離職。

3. 私募機構強制離職：

原機構因各種原因無法辦理正常離職的，若新風控在原機構擔任高管，可以向協會申請強制離職，強制離職辦理方法詳見模板；若新風控在原機構不擔任高管，需要與原機構溝通辦理正常離職操作。

四、新風控簽署勞動合同并繳納社保

管理人給新風控高管辦理入職手續，簽署勞動合同，并按勞動合同簽署日期和約定為其繳納社保

五、協會平臺報送

1.在協會人員系統注冊或調整新風控高管證書信息。

2. 在協會資管平臺提交重大事項變更材料，提交等待協會審核。

六、反饋整改

重大事項變更申請的審核周期一般為20個工作日，管理人根據協會反饋要求進行整改和說明，在做風控高管變更的時候我們Zui常見反饋就是新風控負責人的勝任能力問題，需要新風控提供脫敏工作底稿/工作情況補充說明其任職能力。

七、審核通過

管理人的重大事項變更申請經協會審核通過后，協會公示系統的信息會同步更新。

八、原風控在本機構系統離職

協會審核通過后的次日，在本機構人員系統做原風控高管的離職處理。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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