2022年東莞私募基金管理人注冊高管人員如何配置？

私募機構設立Zui重要的核心就是股東和高管，那么私募機構備案過程中，股東和高管有哪些硬性要求呢？

依據中基協的規定，私募管理人理應Zui少配置2名高管，1名為法人代表、執行董事兼總經理，1名為合規風控責任人。這不單單是私募管理人高管職位的Zui低配置，也是極為普遍的高管崗位設置策略?？墒窃趯嶋H中，一般碰到許多繁雜的情況，必須綜合考慮多方(如股東與股東相互間、股東與團隊相互間)訴求，在沒違背高管兼職及其他任職要求條件下，妥當布置高管工作人員與經營規模。

一、私募基金管理人高管的任職要求

(一)假如具備是擔負投資的高管，那麼他的任職要求

私募基金管理人擔負投資的高管一般為法人代表、董事長/執行董事、總經理或副總經理中的1位或多位，也是管理人任職私募基金工作的關鍵人物。且具備對應的私募基金管理技能。詳細來說 ，私募基金管理人擔負投資的高管理應達到以下任職要求規定：

1、以往個人履歷及書面材料規定

(1) 專業背景

擔負投資工作的高管理應具備本科以上學歷，具備基金從業資質，掌握經濟、金融、財務、私募基金等有關基礎理論，某一些特殊行業(如生物制藥、半導體芯片等)的投資還是具備有關領域背景。

(2) 工作經歷證明及書面材料，擔負投資工作的高管理應具備5年以上的投資相關經驗，中基協肯定的投資相關經驗有以下幾類：投資類職位工作經歷證明、基金產品投資經理、參于管理基金產品、個人投資。其他的，指上述幾類種類以外的投資相關經驗，并可以帶來對應的書面材料。

2、投資項目相關經驗及書面材料規定

(1)股權類項目投資

(2)證券類項目投資監管績效：依據以往通過的實例來說，證券投資績效理應達到近期3年持續6個月以上的且監管經營規模超過一千萬元的規定。就個體證券投資績效來說 ，同樣的必須達到近期3年持續6個月以上的且經營規模超過一千萬元的規定。

(3)非投資高管的任職要求

較為普遍的是國資等組織 大股東向管理人指派的董事長/執行董事、法人代表。此類高管雖不詳細負責管理人的投資工作，但代表著股東履行管理職能。針對這一種高管工作人員，雖說不用在AMBERS系統中申報投資相關經驗及項目投資相關經驗，可是我們仍提議此類高管必須具備本科以上學歷，及其金融、投資、監管等有關專業背景，在金融、投資行業工作數年或在大型企業任職數年管理崗位，具備數十年的金融管理或企業管理相關經驗。

3、合規風控負責人應當滿足如下任職資格要求：

a、以往履歷及證明材料標準

(1)專業背景

(2) 工作經歷：

①在私募基金領域任職過合規風控法務職務

②在銀行、保險、信托、證券、基金等金融機構任職過合規風控法務職務

③在投資公司或是一般公司的投資部(自有資金投資)任職風控法務職務

④具有會計師、審計師、律師的職業經歷。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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