2022年東莞私募基金管理人機構協會備案要求（股權/證券）

私募基金公司的設立備案，審批事項和流程較多所以辦理起來是比較復雜的，但是通過合理的辦理方案規劃，整體設立還是會比較順暢的。

私募基金公司目前多數都是通過入駐基金小鎮的形式進行備案設立，目前公司注冊地和實際經營地是可以不一致的，比如青島設立的私募基金公司，在北京經營這種跨地域經營也是可以的。一般備案周期在2個月左右時間，具體看申辦方案和具體的委托事項，長的話可能在4個月左右。

在私募基金公司的備案上是分為股權類和證券類的，創辦企業主要需要滿足的條件包括，法人，基金經理，風控必須有基金從業資格，其中法人和基金經理必須有業績，基金經理要有退出項目業績證明。風控負責人需要有協會備案過風控負責人的經歷。

股權類私募基金公司備案流程和要求：

1、名稱：名稱需要帶“私募基金管理”字樣；

2、經營范圍要求：備案股權私募經營范圍需要帶“私募股權投資基金管理”；

3、場地要求：如報備人員5-8人（Zui低5人，一般準備6個）場地要求90-140平獨立辦公環境，人員不能兼職，辦公場地不能混同其他公司集中辦公；

4、人員要求：需要準備法定代表人/兼總經理+投資經理兼副總+合規風控+財務+行政+（可有也可無：投資部助理，具體看公司人員配置）；

5、資格證要求：參與投資部門人員和管理人員（法代+風控+投資經理）均須有基金從業資格證（科目一+科目三）；

6、股東出資要求：股東個人出資能力需要覆蓋認繳+股東貨幣資金需要覆蓋實繳且能說明來源；

7、投資業績要求：提供高管或投資人員股權（含創投）項目成功退出證明（2個以上項目證明），包括但不限于管理產品的證明材料、退出材料等；申請機構高管人員、團隊員工在其崗位或私募投資基金領域具備專業能力的證明材料。

證券私募基金公司備案流程和要求：

1、名稱：名稱需要帶“私募基金管理”字樣

2、經營范圍要求：備案二級私募經營范圍需要帶“私募證券投資基金管理”

3、場地要求：如報備人員5-8人（Zui低5人，一般準備6個）場地要求90-140平獨立辦公環境，人員不能兼職，辦公場地不能混同其他公司集中辦公

4、人員要求：需要準備法定代表人/兼總經理+投資經理兼副總+合規風控+財務+行政+（可有也可無：研究員+交易員，具體看公司人員配置）

5、資格證要求：參與投資部門人員均須有基金從業資格證（科目一+科目二）

6、股東出資要求：股東個人出資能力需要覆蓋認繳+股東貨幣資金需要覆蓋實繳且能說明來源

7、投資業績要求：（1）證券類一般分為三類：管理基金產品、個人賬戶投資（需說明資金合理性，需為業績個人資金）公司自營賬戶投資（需說明資金合理性，所任職公司的自有資金或公司股東的只有資金），此三類均要求近三年連續6個月不間斷業績，且規模不低于1000萬，保持是盈利狀態。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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