2022年東莞私募基金管理人登記協會展業要求（備案指導）

Zui近，有私募基金管理人反饋收到了證監局的通知，通知表示公司已不具備持續展業能力及條件，如有繼續展業意愿，須制定展業規劃報告，并于4月30日前提交。根據通知內容，不具備持續展業能力及條件的情形包括：員工總人數低于5人、無獨立辦公場地、證券類高管人數少于3人、股權創投及其他高管人數少于2人或高管人員未按要求取得基金從業資格等。

據騰博了解，地方監管部門本次對于存量私募管理人的關注，一方面在提示存量管理人要對當下的公司情況和展業規劃做出梳理與實踐，另一方面也為擬登記私募管理人傳遞信號：管理人登記前期就需要做好準備，要對展業的充分性進行論證，也要具備充足的人員、有資質的高管、詳盡的展業計劃等。了解私募基金管理人登記及展業要求更多事宜，可以咨詢騰博國際。

私募基金管理人展業要求

一、合適的股權架構

如有機構股東，需向上穿透核查股東情況，較為復雜的，視情況綜合判定。

股東資質要求：

1、股東應當具有與其認繳金額相匹配的出資能力，與其實繳金額匹配的出資來源

2、不得從事民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等沖突類業務

二、員工總人數

證監會郵件中提供的《展業規劃報告》附件中，要求管理人介紹員工數量，并提供在職員工勞動合同及社保繳納記錄。

其他細節要求：
1、公司Zui少5名全職員工；其中，包括2名高管（法定代表人、合規風控負責人）；深圳要求證券類高管不低于3名

2、除法定代表人外，其他員工均不得兼職

3、全體員工均需要簽署正式勞動合同，并繳納社保

4、公司一般設置風控部、投資部、綜合部等

5、建議全員具有基金從業資格證書，或者除行政、財務外的其他人均具有基金從業資格

三、高管任職資格

（一）法定代表人勝任能力要求

法定代表人為公司高管，屬于重點關注對象。

1、具有基金從業資格

2、年紀與行業平均水平一致，不建議過于年輕，比如93后

3、具有幾年以上管理經驗或中高層工作經歷

4、法定代表人可兼任投資經理，兼任投資的法定代表人需要證明其具有與崗位匹配的履職能力

5、一般來說，只能在關聯的私募機構兼職（如有兼職情況，需披露后審慎判斷）

（二）合規風控負責人勝任能力要求

1、有3年以上合規風控從業經驗；如私募基金管理人風控負責人、其他金融機構風控崗等

2、能提供脫敏工作底稿/工作情況說明，如托管往來、公司投決會記錄、交易記錄、自查報告留痕等

3、風控總監不得兼職

（三）基金經理的勝任能力要求

基金經理非高管，可由符合勝任能力的法定代表人兼任。

· 證券類投資崗：

1、具有3年以上及以上金融機構投資崗位的工作經歷

2、近3年內連續6個月以上可追溯的業績證明材料

· 股權類投資崗

具有3年以上參與/主導股權/創投類項目并成功退出的經歷；能提供工作底稿證明；

提示：投資經歷需說明項目名稱、開始退出時間、規模及收益，提供以上證明

四、資金要求

私募管理人的資金需保證在未來6個月內展業可正常運轉。

五、辦公場地要求

介紹辦公地是否符合辦公地要求，當前可異地辦公，不過中基協會在公示頁面上提示注冊地及辦公地不一致。

獨立辦公場地需滿足以下2個要求：

1、固定、獨立且物理隔離的辦公場地，不得與其他機構混同經營，也就是說需要出現單獨的門牌號碼

2、需多角度拍攝辦公大樓、前臺（帶LOGO）的照片，上傳ambers系統

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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