2022年海南私募基金管理人機構協會備案流程和要求

作為全國面積Zui大、地理優勢、戰略定位Zui高、政策力度Zui大，開放程度Zui深、發展前景的自貿區，海南自貿港受到越來越多的關注。進入2022年，海南自貿港正穩步朝著“貿易自由便利、投資自由便利、跨境資金流動自由便利、人員進出自由便利、運輸來往自由便利和數據安全有序流動”，以及“營商環境、法制法規健全、風險防控嚴密”的建設目標邁進。

隨著自貿港的建設，咨詢海南私募基金政策的小伙伴逐漸增多，許多投資者把私募機構新設或遷址到海南，但是對于海南私募管理人登記還是一頭霧水因為不了解而有一些顧慮？遲遲不敢辦理登記？沒關系，接下來這篇文章，可以將你的這些顧慮統統都打散！

首先，我們要清楚到底為什么要做私募管理人登記？相信正在準備創立私募公司的你肯定已經查閱了很多相關規定，找到了答案。

沒錯，就是因為各種法都規定了私募基金管理人應當按照規定向基金行業協會履行登記手續，報送基本情況。

私募管理人登記有什么要求？

機構主體

【名稱與經營范圍】

私募基金管理人應當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創業投資”字樣，、并在經營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創 業投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點的字樣。

【實繳資本】

一般來說，私募基金的募集資金不允許代付代繳。但針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本不足100萬元或實收/實繳比例未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

經營條件

【辦公地要求】

申請機構的辦公場所應當具備獨立性。申請機構工商注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的，應充分說明分離的合理性。申請機構應對有關事項如實填報，律師事務所需做好相關事實性盡職調查，說明申請機構的經營地、注冊地分別所在地點，是否確實在實際經營地經營等事項。

【其他要求】

在登記備案時，還需有對應的辦公設備，并提供營業執照、銀行開戶證明、財務報表、辦公大樓以及前臺照片。

高管要求

【員工人數】申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

【資格要求】

各類私募基金管理人，其高管人員均應當取得基金從業資格，從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格。私募證券投資基金Zui少3名高管。根據當前備案的實踐操作，私募基金（不區分股權或證券等）要求兩名從業資格的高管即可。

【任職要求】

不得在非關聯的私募機構兼職；

不得在與私募業務相沖突業務的機構兼職；

除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應 當提供兼職合理性相關證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料），同時兼職高管人員數量應不高于申請機構全部高管人員數量的1/2;

私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力，協會將重點關注在多家機構兼職的高管人員任職情況；

對于在一年內變更2次以上任職機構的私募高管人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況；

私募基金管理人的高管人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記、提交高管人員重大事項變更申請時，應上傳所涉高管的勞動合同及社保證明。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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