2022年香港9號資產管理牌照申請要求及流程

隨著各地的監管機構對基金管理業務監管越來越嚴格，香港的監管制度的受到全球主要金融市場監管機構的認可，作為內地基金管理人出海的第一站，受到終端內地投資機構的青睞。

9號牌照是國內大型私募出海的主流方式之一，持有9號牌照相當于在國際資本市場上有“通行證”，不僅可以直接參與境外的投資，還可以管理運用外海投資者的資金。持有9號牌照的公司有資格為境內機構提供股票，基金，債券等投資組合管理服務，也可以通過推出投資移民和投資咨詢等增值服務，向高凈值客戶提供更為多元化的服務。

9號牌照，即提供資產管理牌照，根據香港《證券及期貨條例》規定，9號牌主要是提供管理證券或期貨合約投資組合的服務等。只有持有該牌照才能在香港管理客戶資金，業務類型相當于內地的私募基照，但相比于內地的私募管理人登記備案，香港對投資群體則沒有較大限制。

香港9號牌照的作用：
1、境外投資：拓展投資標的范圍，可以涉及海外權益類資產以及衍生品等金融產品；受益于海外市場相對理性的投資氛圍，為國內奉行價值投資理念的私募機構創造了更好的投資環境。

2、增加國內客戶資產配置選擇：獲得9號牌照可以滿足客戶不同的需求，為高凈值客戶提供更多元化的服務。
3、稅收優惠：在香港設立基金管理公司可以享受到香港具有競爭力的稅務政策，減輕稅務負擔。

申請香港9號牌照的途徑

當前市場上獲取9號牌主要有兩種方式：

一是新設立子公司申請牌照；

二是通過收購已經持牌機構獲取牌照。

私募基金管理人申請9號牌的條件

申請9號牌的私募基金管理人必須具備以下條件：

（1）申請人是“適當人選”；

（2）申請人必須是在香港注冊成立的公司或在香港注冊處注冊的非香港公司；

（3）申請人必須能夠維持足夠的實繳股本（paid up capital）及速動資金（liquid capital）。9號牌對此的要求如下：①若該機構提供資產管理的同時，受到不得持有客戶資產的發牌條件的限制，則無Zui低實繳股本數額的限制，但Zui低速動資金數額為10萬港幣；②其他情況下Zui低實繳股本數額為500萬港幣，Zui低速動資金數額為300萬港幣；

（4）申請人必須具有適當的業務架構、良好的內控制度和合格的人員，以管理資產管理活動的風險；

（5）申請人至少有2名負責人員以監管申請人資產管理活動的風險，其中1名必須為執行董事；

（6）針對單項受規管活動，至少應有1名負責人員可隨時監督相關的活動，同一個人可以被任命為多項受規管活動的負責人員，前提是其為適當人選且相關職責并不沖突；

（7）申請人的大股東、管理人員和相關人士必須滿足適當人選的要求。

香港9號牌照如何申請？

通常情況下，證監會的發牌申請以及提交證監會表格、合規手冊、業務計劃，以及對證監會向申請人提出的各種問題的答復。其中商業計劃特別重要；申請人需在業務計劃書中詳細說明資產管理業務的計劃、運營模式能力、風險管理、財務規劃、團隊背景、組織結構等等內容。更像是一份“怎么樣在香港開展資產管理業務”的計劃。審批機關想知道申請人有無具備在香港從事資產管理業務的能力，并根據法規要求進行風險控制。

香港證監會會在初步審查資料后回復申請人，并初步接收申請。然而在正式審核之前，大多數申請人將被通知提交一些附加信息或補充說明。整個許可證申請的時間可能需要4至6個月?？紤]到每個申請的人情況不同、證監會收到的申請數量以及疫情等其它因素的影響，也有可能會讓申請周期變長。

需要提前做的準備工作
①負責人的確認（兩位以上的主管人員）

②注冊一家私人有限公司

③有香港辦公場場所

④開設銀行賬戶并有財務預測、起草合同、商業計劃

需要準備提交的基本資料
①申牌表格

②注冊公司的文件

③商業計劃書

④股東文件及出資證明

⑤職能的合法規范說明書

⑥符合相關政策規則(財政與資源)

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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