2022年海南三亞注冊私募基金管理人協會備案材料清單（協會新規）

2020年2月28日，中國證券投資基金業協會（“基金業協會”）發布《關于便利申請辦理私募基金管理人登記相關事宜的通知》（“《通知》”），公布了私募投資基金管理人登記申請材料清單并增設申請機構登記流程公示欄目相關事宜。3月20日，基金業協會又發布了《關于公布私募投資基金備案申請材料清單的通知》（“《備案材料清單》”），對私募投資基金備案所需材料以清單形式進行了明確。

私募基金管理人登記申請材料清單

基金業協會根據不同類別私募基金管理人登記申請要求，提供了差異化的私募基金管理人申請登記材料清單，分為證券類和非證券類。同時確立了“單外無單”原則，即基金業協會將僅就登記材料清單所列事項進行核對或者進一步問詢，不會就登記材料清單以外事項額外增加問詢。清單所列登記申請材料如下所示：

機構基本信息

1、登記承諾函

2、實收資本/實繳出資證明

3、管理人的公司章程/合伙協議

4、全體員工簡歷及社保證明

5、辦公場地使用證明

6、商業計劃書

7、擬投項目證明資料

8、新設同類型私募基金管理人合理性說明

9、關聯私募基金管理人自律合規連帶責任承諾函

10、其他相關證明文件

相關制度

運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度、公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度、其他制度（如防范關聯交易，利益輸送等制度）

機構持牌及關聯方信息

沖突業務關聯方承諾函及沖突業務許可證明文件

誠信信息

申請機構處罰決定書（如有）

財務信息

資產負債表、利潤表、現金流量表；審計報告及經審計的財務報告；Zui近季度的財報

營業執照或主體資格證明文件

實繳出資證明

出資人出資能力證明

實際控制人/第一大股東

營業執照或主體資格證明

證件掃描件、學位/學歷證明文件

實際控制人與管理人之間的控制關系圖

實際控制人保持實際控制及自律合規連帶責任承諾函

高管人員

證件掃描件、學位/學歷證明文件

勞動合同及社保繳納記錄

高管承諾函

高管及團隊員工投資管理經驗證明

管理人登記法律意見書

律師事務所執業許可證

法律意見書

律師盡調底稿（自愿選擇上傳）

針對上述清單的具體要求可查詢基金業協會網站完整版本。我們注意到基金業協會在某些事項上提出了更為明確而嚴格的要求，例如：對于高管及團隊員工投資管理經驗證明一項，“申請機構需提供現任職高管或投資人員近三年內連續六個月以上可追溯的投資業績證明材料（包括但不限于管理證券類產品的證明材料或股票、期貨等交易記錄，不含模擬盤），若能提供，請律師在法律意見書中對其真實性發表結論性意見，該證明應反映資金規模、投資期限、投資業績、組合投資及獲益情況，并在法律意見書中逐一論述；申請機構高管人員、團隊員工在其崗位或私募投資基金領域具備專業能力的證明材料?！?/p>

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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