2022年私募證券基金管理人高管人員專業能力材料（協會新規）

6月2日，中基協發布了《關于私募基金管理人登記備案工作相關事宜的通知》，對比2020年版本，有較大的改動。本文將私募基金注冊備案中Zui為重要之一的高管任職要求單獨講解，主要為將要申請私募基金管理人的機構作參考。下面我們先來看看具體要求：

一、私募證券高管人員工作經驗要求

申請機構高管人員應當具備3年以上與擬任職務相關的證券、基金、期貨、金融、法律、會計等相關工作經歷，具有與擬任職務相適應的管理經歷和經營管理能力。負責投資的高管人員應當具備3年以上證券、基金、期貨投資管理等相關工作經歷。

二、私募證券基金高管人員專業能力材料

1.負責投資的高管人員應提供2年以上可追溯的擔任基金經理或投資決策負責人的證券期貨產品投資業績證明材料，單只產品凈資產規模原則上不低于1000萬（多人共同管理產品規模平均計算）。

投資業績證明材料應體現負責投資的高管人員擔任基金經理或投資決策負責人的任職起始時間、年度管理凈資產規模、年化收益等情況，相關材料包括但不限于簽章齊全的基金合同、離任審計報告、凈值報告或協會認可的其他材料。涉及境外投資的應提供中文翻譯件。律師應在法律意見書中逐一論述，并對其真實性發表結論性意見。

2. 個人證券期貨投資、在基金產品中作為投資者（主動管理的FOF除外）、企業自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶資產、模擬盤等其他無法體現投資能力或不屬于證券期貨投資的材料，原則上不作為證券類投資業績證明材料。

三、私募股權基金高管人員工作經驗要求

申請機構高管人員應當具備3年以上與擬任職務相關的股權投資、創業投資、投行業務、資產管理業務、會計業務、法律業務、經濟金融管理、擬投領域相關產業科研等工作經歷，具有與擬任職務相適應的管理經歷和經營管理能力。

負責投資的管理人員應當具備3年以上股權投資、創業投資等相關工作經歷。

四、私募股權基金高管人員專業能力材料

1.負責投資的高管人員應提供其在曾任職機構主導的至少2起投資于未上市企業股權的項目證明材料，所有項目初始投資金額合計原則上不低于1000萬。

其中，主導作用是指相關人員參與了盡職調查、投資決策等重要環節，并發揮了關鍵性作用。投資項目證明材料應完整體現盡職調查、投資決策、工商確權、項目退出（如有）等各個環節，包括但不限于簽章齊全的盡職調查報告（需原任職機構公章）、投決會決議（原則上需原任職機構公章）、投資標的確權材料、股權轉讓協議或協會認可的其他材料。涉及境外投資的應提供中文翻譯件。律師應在法律意見書中逐一論述，并對其真實性發表結論性意見。

2.個人股權投資、投向國家禁止或限制性行業的股權投資、投向與私募基金管理相沖突行業的股權投資、作為投資者參與的項目投資等其他無法體現投資能力或不屬于股權投資的項目材料，原則上不作為股權類投資經驗證明材料。

需要提醒的是，以上材料原則上應提供加蓋原任職機構公章的材料，無需加蓋申請機構公章。

另外本次更新正式施行時間為2022年9月3日，即將申請私募基金管理人的機構一定要注意時間。

結語：本次更新進一步細化了高管任職要求，申請機構須從工作經驗、專業能力兩方面論述高管是否任職資格。新版清單未規定除高管外的其他團隊員工投資管理經驗證明要求。以往的實操中，針對未擔任高管的投資經理、基金經理等崗位一般也會提供相應的投資管理經驗證明材料。過渡期結束后，是否確實無須提交此類材料，有待實操檢驗。從審慎角度出發，律師在盡調過程中，仍應對投資團隊成員進行必要的審查，評估其是否具備與崗位相適應的工作經驗或能力。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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