海南私募基金管理人備案流程（2022協會新規）

近年來，我國證券市場環境日新月異，交易制度也在不斷創新，私募基金市場的高效有序發展是必然。從全球共同基金的發展看，各國對私募基金使用杠桿工具和私募投資市場都有嚴格的限制。我國也不例外，就在6月2日，中基協再次更新了私募基金管理人登記備案材料，對于私募基金高管方便做了更加高的要求。本文將根據中基協規定以及騰博國際邱先生實際辦理經驗整理了相關知識點，幫助企業了解私募基金管理人備案的工作。

私募基金管理人備案流程如下：

1.前期籌備階段

2.主要審核備案主體資質，包括股東、高管、員工、場地等

3.收集撰寫備案材料

4.出具相關審計報告、驗資報告及法律意見書

5.提交中基協審核

6.備案通過，交接材料

從籌備階段到私募基金管理人備案成功，整個流程周期大約需要2到4個月時間。

辦理私募基金備案條件如下：

1、注冊一家投資類基金公司，注冊資金1000萬以上，其中實繳資本不能低于注冊資本25%。

2、私募基金管理人股東應具備一定出資能力，企業股東凈資產應覆蓋備案主體公司注冊資本，個人股東需提供證明出資能力的相關證明文件。

3、高管人員不能少于3人持證券從業資格證書，具備3到5年的金融相關工作經驗，且近三年無不良記錄。

4、私募證券類投資基金管理人備案需要具備至少一名基金經理，股權類投資基金管理人備案至少1名投資總監。

5、具備至少1名風控人員。

一、私募基金備案基本資料

1.機構所在寫字樓圖片

2.機構前臺照片

3.登記承諾函（由系統提供模板）

4.公司章程/合伙協議（銀行回單或驗資報告）

5.營業執照（需要三證合一）

6.管理人認為需要上傳的其他材料

二、私募基金備案相關制度資料

1.運營風險控制制度

2.信息披露制度

3.機構內部交易記錄制度

4.防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度

5.合格投資者風險揭示制度

6.合格投資者內部審核流程及相關制度

7.私募基金宣傳推介、募集相關規范制度

8.公平交易制度（私募證券基金管理人）

9.從業人員買賣證券申報制度（私募證券基金管理人）

10.其他制度

三、私募基金備案財務信息資料

1.上一年度資產負債表

2.上一年度損益表

3.上一年度現金流量表

4.審計報告

5.會計師事務所營業執照

需要注意的是，這里的財務信息資料是針對于僅適用于成立一年以上的申請機構

私募基金備案出資人信息資料

1.身份證或營業執照等主體證明文件

2.實繳出資證明（自然人）

3.學位/學歷證明文件

私募基金備案實際控制人信息資料

身份證或營業執照等主體證明文件

學位/學歷證明文件

與管理人之間的控制關系圖

六、私募基金備案高管信息資料

申請機構應注意先登錄 “從業人員管理系統”中進行從業資格注冊或個人信息登記高管信息在“從業人員管理系統”中注冊或登記成功后，第T+1日更新至“資產管理業務綜合報送平臺”。需在“從業人員管理系統”中上傳的基本文件資料如下：

1.個人照片（規格3×4cm,不超過100KB,底色為紅或藍）

2.基金從業資格相關證明文件

4.填寫簡歷，與法律意見書一致

5.勞動合同

6.股東會決議（任職文件）

七、登記人法律意見書資料

1.律師事務所執業許可證

2.法律意見書，需要PDF格式，無須壓縮包

3.律師事務所就“私募管理人重要情況說明”出具的確認函，需要加蓋律師事務所公章，填寫律師執業證號

需要注意的是，除了需要準備的以上基本文件外，申請機構還需在“資產管理業務綜合報送平臺”上填寫其他相關信息。

綜上看來，私募基金備案資料屬實繁多，對于不熟悉私募基金備案的投資者來說，工作成本實在太高，小編的建議是找專業人士或機構代備案。對于私募基金注冊、私募基金備案有疑問，可一同探討。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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