2022年海南證券類私募基金管理人設立注意事項（協會新規）

對于初次設立私募基金公司的投資者而言，可能對于整個注冊備案流程不熟悉，甚至設立基金是要去金融辦還是工商局都無法判斷，或者盲目的選擇一個地方隨意的注冊。騰博國際邱先生就給大家講講私募基金注冊要求及注意事項。

選擇私募基金注冊地應綜合考慮稅收優惠、政策便利、商業需求等因素，以滿足基金需求：

1、稅收優惠政策：某些地方對投資基金有稅收優惠的政策，可以考慮將基金在該地落地；

2、投資人要求：例如投資人中有政府引導基金，則引導基金要求基金注冊在其所在地；

3、政策便利：例如設立外商投資股權投資試點企業（“QFLP基金”）應考慮對QFLP有特殊政策的城市，例如海南等。

同時，設立私募基金管理人及合伙型、公司型基金因涉及“私募”、“股權投資”等一類的名稱和經營范圍，通常需要在前經過地方金融監管部門的前置審批程序，即由當地金融辦（局）審批后，才能到工商部門辦理注冊。

有的金融辦（局）審批需要審核目標公司的名稱、注冊地址、注冊資本金、股權結構及股東情況、高管情況等資料，有的甚至還需要提交律師出具的法律意見書，等于將中國基金業協會私募基金管理人登記的審核流程前置，大大提高了私募基金管理人工商注冊的門檻。

1、注冊基金公司名稱要求

根據《關于適用中國證監會
2、私募基金公司注冊地址要求

根據《私募基金管理人登記須知》：申請機構的辦公場所應當具備獨立性。申請機構工商注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的，應充分說明分離的合理性。申請機構應對有關事項如實填報，律師事務所需做好相關事實性盡職調查，說明申請機構的經營地、注冊地分別所在地點，是否確實在實際經營地經營等事項。
3、私募基金公司注冊類型及規模

一般為有限責任公司、股份有限公司、合伙企業、外商獨資企業。

根據《關于加強私募基金監管的若干規定》：私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業法》等法律規定的特定數量。其中，以股份有限公司或者契約形式設立的私募基金，累計不得超過200 人，以有限責任公司或者合伙企業形式設立的私募基金，累計不得超過50 人。

4、私募基金公司注冊資本要求

協會要求實繳資本比例在認繳資本的25%以上。根據《私募基金管理人登記須知》：針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

5、私募基金公司人員要求

根據《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》：從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\執行事務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規\風控負責人等）均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合伙人（委派代表）、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務。

根據《私募投資基金管理人內部控制指引》：申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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