海南證券類私募基金管理人設立Zui新要求（證監會新規）

近期，海南三亞私募基金公司設立又開放了，但是門檻卻提高，目前海南私募基金公司注冊需要海南省證監局和金融局聯合審批了，6月底，海南省私募注冊政策整體收緊，注冊形勢也不明朗，因而Zui新注冊動態一直廣受大家關注。近日，騰博國際邱先生了解到，海南省在私募管理人注冊方面，發生了2項變化：

01 審核流程增加環節：海南省證監局將會對各園區遞交的管理人注冊申請進行審核批復

02 初審材料清單更新

針對初審材料清單，在核對過內容后，騰博國際邱先生發現Zui新要求基本等同新版登記材料。下面就簡單羅列部分材料清單內容讓大家感受下。

一、更新版材料清單部分劇透

01高管人員工作經驗

證券類管理人

申請機構高管人員應當具備3年以上與擬任職務相關的證券、基金、期貨、金融、法律、會計等相關工作經歷，具有與擬任職務相適應的管理經歷和經營管理能力。

負責投資的高管人員應當具備3年以上證券、基金、期貨投資管理等相關工作經歷。

股權、創投類管理人

申請機構高管人員應當具備3年以上與擬任職務相關的股權投資、創業投資、投行業務、資產管理業務、會計業務、法律業務、經濟金融管理、擬投領域相關產業科研等工作經歷，具有與擬任職務相適應的管理經歷和經營管理能力。

負責投資的管理人員應當具備3年以上股權投資、創業投資等相關工作經歷。

02高管人員專業能力材料

負責投資的高管人員應提供2年以上可追溯的擔任基金經理或投資決策負責人的證券期貨產品投資業績證明材料，單只產品凈資產規模原則上不低于1000萬（多人共同管理產品規模平均計算）。

示例：按照年份逐一論述任職起始時間、資金規模、投資期限、投資業績、組合投資及管理期間實際獲益情況，并提供相關證明材料，涉及境外投資的應提供中文翻譯件。

證明材料（如有）：私募基金產品、證券公司自營盤，包括但不限于簽章齊全的基金合同、協會AMBERS系統產品備案界面相關模塊信息、離任審計報告、托管行凈值報告等材料。

負責投資的高管人員應提供其在曾任職機構主導的至少2起投資于未上市企業股權的項目證明材料，所有項目初始投資金額合計原則上不低于1000萬。

示例：需說明任職起始期限、項目名稱、開始退出時間、規模及收益，并提供以下證明，涉及境外投資的應提供中文翻譯件。

證明材料（如有）：投資項目證明材料應完整體現盡職調查、投資決策、工商確權、項目退出（如有）等各個環節，包括但不限于簽章齊全的盡職調查報告（需原任職機構公章）、投決會決議（原則上需原任職機構公章）、投資標的確權材料、股權轉 讓協議或協會認可的其他材料。

對于高管人員應符合的條件，海南注冊初審材料直接采用新版登記材料清單中的要求，一方面要求高管的金融從業背景需滿足3年以上，另一方面，業績要求細節也隨之更新。

03商業計劃書

內容包括投資類型、投資標的、如何募集、如何選擇投資對象等，并詳細說明基金產品的交易結構、資金來源及投出方式，并列出首只基金的產品要素表。

（從提示的內容來看，較登記備案時的商業計劃書內容簡潔，側重于投資部分及首只產品信息，比較關注未來展業計劃如何實施。后續在登記備案時，建議可在此基礎上進一步深化。）

04股東及高管誠信信息

· 核查對象：

主要出資人（持股25%以上）、實際控制人（穿透到政 府部門、央企、國企、上市公司、境外經許可的金融機構、自然人等）、高管（法定代表人、合規風控、基金經理）

· 核查內容：

（1）申請機構、主要出資人、實際控制人、高管人員應說明是否存在以下情況：

是否因犯有貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或破壞社會主義經濟秩序罪被判處刑罰，或因犯罪被剝奪政治權利；

Zui近三年是否受到證監會的行政處罰、被證監會采取行政監管措施，或被證監會采取市場禁入措施執行期滿未逾三年；

Zui近三年是否受到其他監管部門的行政處罰；

Zui近三年是否被基金業協會或其他自律組織采取自律措施；

Zui近三年是否曾在因違反相關法律法規、自律規則被基金業協會注銷登記或不予登記機構擔任法定代表人、執行事務合伙人（委派代表）、負有責任的高管人員，或者作為實際控制人、普通合伙人、主要出資人；

Zui近三年是否在受到刑事處罰、行政處罰或被采取行政監管措施的機構任職；

Zui近三年是否被納入失信被執行人名單；

Zui近一年是否涉及重大訴訟、仲裁；

Zui近三年是否存在其他違法違規及誠信情況。

（2）形式：出具包含以上內容的承諾函、提供相應證明材料（如有）

可以看到，本次海南注冊直接按照Zui新登記要求來規范出資人及高管人員的誠信信息，建議各位準管理人在注冊前自行核查，以免后續因不符合要求更換人選，耽誤注冊時間。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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