上海私募基金管理人備案登記駁回情況整理（2022版）

據證券投資基金業協會備案數據顯示，7月共新增私募基金管理人共137家，其中私募證券投資基金管理人61家，私募股權、創業投資基金管理人73家，其他私募投資基金管理人3家。但是一些投資者對于私募基金管理人備案具體條件不清楚，導致在申請私募基金管理人備案時被駁回。被駁回的備案的私募管理人多種多樣，但是被駁回的原因歸根結底就幾種。下面騰博國際邱先生根據中基協要求結合實際辦理經驗給大家講解一下私募基金管理人備案登記被駁回怎么處理？

一、被駁回原因1：關于辦公地址：

【請申請機構注意機構辦公地址與注冊地址的區別】：申請機構注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的，不影響私募基金管理人登記。但申請機構應對有關事項如實填報，律師事務所則需做好相關事實性陳述，說明申請機構的經營地、注冊地分別所在地點，是否確實在實際經營地經營等事項。

【辦公場所無償使用，請披露辦公場地提供者與申請機構的關系，是否存在利益輸送關系?！咳绻赓U合同不是申請機構簽署的而是以個人或者其他機構簽署的，要在意見書中作合理說明，且披露辦公場地提供者與申請機構的關系，并說明是否存在利益輸送。

二、被駁回原因2：申請機構應當具備相關條件，滿足基本運營：

【請說明貴機構成立至今的展業情況】：公司成立至今的所有記錄都要進行披露。

【請就機構現在的條件，詳細展開說明實繳資本是否滿足至少六個月的基本運營】：根據《私募基金登記備案相關問題解答（二）》，申請登記成為私募基金管理人應符合以下條件：一是高管人員具有相應的投資管理從業經歷；二是基金管理人具備適當資本，依能夠支持其基本運營；三是機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。

三、被駁回原因3：實收資本問題：

【請說明貴機構股東資金來源情況，是否存在代持，如不存在，請上傳相關承諾函，如有，請說明情況?！浚鹤鳛楸匾侠淼臋C構運營條件，申請機構應根據自身運營情況和業務發展方向，確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。律師事務所應當對私募基金管理人是否具備從事私募基金業務所需的資本金、資本條件等進行盡職調查并出具專業法律意見。

針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本比例未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

四、被駁回原因4：高管相關問題：

【請上傳高管勞動合同或社保證明。】：注意一下，現在協會要求勞動合同和社保證明必須提供，缺一不可。

【高管學歷信息應與畢業證保持一致，請核實后整改?！俊靖鶕到y填報要求，高管身份證明正反面均需上傳?！總浒赶到y高管信息和意見書高管信息以及高管系統中的高管信息必須保持一致，和畢業證上信息內容一致，而且身份證信息必須是正反面掃描件。

以上便是私募基金管理人被駁回的一些主要原因，當然被駁回原因遠遠不止這些，如果對于私募基金管理人備案登記不了解的投資者，可一同探討，或被駁回也可向騰博國際咨詢。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

專業服務機構推薦：

關于騰博國際，自2005年成立至今，依靠精英團隊、深厚資源、精準服務，成功為上萬家企業及個人提供優質的金融與商務服務。前海招商合伙人，以自貿區為起點，聯通粵港澳大灣區，輻射全國，覆蓋全球，現已成長為全球一站式企業高端服務提供商,擁有豐富的經驗與社會資源，主要辦理業務為前海企業入駐與續簽、各類公司收購、變更、全金融牌照申請、會計審計業務、香港海外移民、綜合金融服務和許可審批,歡迎咨詢騰博邱先生。