2022年海南三亞私募基金管理人協會備案從業人員要求

近年來，我國私募基金行業高效規范發展，各行各業的企業紛紛選擇注冊私募基金公司。本文將根據中基協新規及結合騰博國際實際辦理經驗給大家講解一下私募基金管理人備案時對普通員工的要求，方便各位私募管理人在申請備案前知曉招募公司人員時需要滿足哪些條件。

1、需要登記在冊，協會認可

《私募基金管理人登記須知》第三項“高管人員及其他從業人員相關要求”第六條規定：根據《私募投資基金管理人內部控制指引》規定，申請機構員工總人數不應低于5人。這里是指全職員工人數，包括高管和普通員工，其中高管至少2名，其他人員都可以是普通員工。全職員工人數作為管理人基本信息中的重要內容在私募管理人公示信息頁面體現得明明白白：

同時，今年還在公示頁面增加多項“提示信息”，其中第13項就是“全職從業人員少于5人：指在協會從業人員管理人平臺中注冊的全職員工數量少于5人?！?/p>

同時去年9月，協會還發布通知要求進行私募員工人數整改。對于員工總人數不足5人的，根據《關于加強私募基金管理機構從業人員資格注冊有關事項的通知》要求，協會提醒相關管理人應自2021年6月9日起的3個月內完成整改，即2021年9月10日前。不過，據積募查詢，目前仍有4719管理人存在“全職從業人員少于5人”的情況。

而這里的全職員工，就是指在從業人員系統錄入的員工人數。

根據今年6月中基協發布的Zui新登記材料清單要求，需上傳全體員工簡歷及社保證明。其中社保繳費記錄應顯示員工姓名及申請機構名稱或者提供社保增員記錄等。需要注意的是，由于實際展業需求很多機構都存在注冊地和辦公地不一致的情況，如果社保是請第三方代繳的也是可以的，但是需要同時提供申請機構簽署的代繳協議、人力資源服務資質證明文件、代繳記錄；退休返聘的則不用繳納社保，而是上傳退休證，也是算作全職員工的。

已登記的管理人目前無需補錄上述材料，但是如果涉及轉崗或升職成為高管的話，就需要進行補錄了~

2、重要職位均須要持證上崗

根據中基協《基金從業人員管理規則》及配套規則，證券類從業人員中，與基金管理業務相關的人員（包括：基金銷售、產品開發、研究分析、投資管理、交易、風險控制、份額登記、估值核算、清算交收、監察稽核、合規管理、信息技術、財務管理）都要有基金從業資格證，如果是行政、前臺等崗位，本身的工作職責內容與基金業務無關，可以不用取得從業資格。

股權類從業人員中，法定代表人、執行事務合伙人（委派代表）、合規風控負責人等管理人員必須要有證，對普通員工沒有強制要求，但積募建議，出于將來從業考慮，可以考一下科目一和科目三。

還需要注意一點，只要從業人員以私募管理人的名義進行基金業務活動，包括與機構建立勞動關系的正式員工、建立勞務關系或者勞務派遣至機構的其他人員等，都需要按照相關規定取得基金從業資格。取得基金從業資格后，私募基金從業人員自注冊基金從業資格后的第二年起，每年要完成不少于15學時的遠程培訓，其中職業道德類的課程不少于5學時。

3、員工無論是任職或兼職都一定要合規

私募基金是一個強監管的行業，從業人員也有很多需要遵守的行為規范。雖然我們經常掛在嘴邊說，但還是要重視起來，再來和大家看一下。

首先，一般員工不得兼職，高管可以有限度地兼職。

其次，要遵守靜默期要求，特別是公奔私的基金經理，如果私募管理人要雇傭他們從事投研交易工作，要經過一年的靜默期。

第三，要遵守基金募集和投資的監管規則，比如私募基金募集期，不得公開募集、不得向投資人承諾保本保收益等；日常工作中，不得泄露因職務便利獲取的未公開信息，不得利用該信息從事相關交易活動，不得從事內幕交易，不得利用職務之便非法牟利、進行利益輸送等等。

總而言之，一定要合規展業，如果因為違規被監管處罰，不僅會對公司業務、個人聲譽造成不良影響，嚴重的還會因為誠信記錄問題耽誤個人后續在基金行業的工作和發展，甚至被市場禁入。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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