2022年上海私募基金管理人機構異常相關問題解答

隨著私募行業規范發展，中基協對于一些空殼、失聯、不合規的私募基金機構進行公示，旨在為提升私募基金規范化運作水平，構建私募基金行業優勝劣汰、進退有序的常態化退出機制，推動行業高質量發展，維護投資者及相關當事人合法權益。那么私募機構在運營過程中不小心被認定為異常該怎么處理呢？本文將給大家講解一下私募失聯機構處理方法及應對措施，希望能夠幫助到被列入失聯機構的私募管理人及時處理問題，移除異常。

一、符合什么條件的私募基金管理人會被協會認定為失聯機構？

A：根據《關于建立“失聯(異常)”私募機構公示制度的通知》，當基金管理人先后觸發下列條件的，會被協會認定為“失聯(異常)”私募機構：

(1)通過在私募基金登記備案系統預留的電話無法取得聯系，同時協會以電子郵件、短信形式通知機構在限定時間內未獲回復。

(2)協會通過網站發布“失聯公告”催促相關機構主動與協會聯系，公告發出后 5個工作日內仍未與協會聯系的。

私募基金管理人沒有及時接聽協會的電話，應當及時關注在AMBERS系統的預留郵箱，并在郵件指定時間內回復協會。

如果未在指定時間內回復協會，及時關注協會在網站發布的公告。

如果未能在公告發出后5個工作日與協會取得聯系的，則認定為“失聯(異常)” 私募機構。

合規細節不容忽視，建議固定合規專員負責接聽電話、固定時間查看電子郵件，及時關注本機構公示信息，避免被認定為失聯機構。

二、私募基金管理人被認定為失聯機構會在信息公示平臺進行公示嗎？

A：會的。

根據《關于建立“失聯(異常)”私募機構公示制度的通知》，協會將在網站的“私募基金管理人分類公示”欄目中予以公示，同時在私募基金管理人機構誠信信息公示中予以標示。

三、被認定為失聯的私募基金管理人應如何整改才能從協會的失聯機構名單中移除？

A：私募基金管理人在三個月之內主動與協會聯系并按照要求提供相關資料并說明情況的，經協會研究同意，可將其從“失聯(異常)”機構名單中移除。

進一步，失聯基金管理人應按照自身情況判斷屬于《通知》何種情形，并在被列入 “失聯(異常)”名單之日起3個月內，向協會提供相應情形所要求提交的材料。持續失聯，后果嚴重，建議盡快尋求私募合規專家提供專業支持，評估進退風險， 盡快聯系協會，申請移除失聯機構名單。

四、被認定為失聯的私募基金管理人未及時與協會聯系整改會有什么后果？

A：私募基金管理人被列入“失聯(異常)”名單后三個月之內，未主動與協會聯系并提供有效證明材料的，協會將注銷私募基金管理人登記，將“失聯(異常)” 情況記入機構誠信檔案，并報告證監會。

五、專項法律意見書會公示嗎？

A：有可能會被公示。

根據《公告》，私募基金管理人的經營異常情形影響到潛在投資者的判斷，或者涉及社會公眾利益時，協會的書面通知、私募基金管理人的說明和提交的專項法律意見書將在協會網站公示。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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