2022年深圳私募基金管理人牌照申請投資高管業績要求

隨著新政的施行，私募基照注冊越發困難，特別是高管的要求越發嚴格。本文依照實際辦理要求及行政規定給大家詳細講解一下私募基照注冊時高管有何要求及業績要求。根據中基協要求，私募基金機構高管人員主要包括法定代表人/執行事務合伙人、總經理、副總經理、風控總監、董事、董事長、副董事長。沒有看錯，單獨的基金經理/投資總監，并不是協會定義的高管人員。

私募證券投資基金管理人

1. 高管人員應當具備3年以上與擬任職務相關的證券、基金、期貨、金融、法律、會計等相關工作經歷，具有與擬任職務相適應的管理經歷和經營管理能力。2. 負責投資的高管人員應當具備3年以上證券、基金、期貨投資管理等相關工作經歷。

私募股權、創業投資基金管理人

1. 申請機構高管人員應當具備3年以上與擬任職務相關的股權投資、創業投資、投行業務、資產管理業務、會計業務、法律業務、經濟金融管理、擬投領域相關產業科研等工作經歷，具有與擬任職務相適應的管理經歷和經營管理能力。2. 負責投資的管理人員應當具備3年以上股權投資、創業投資等相關工作經歷。在這次的新規清單中，專門新增了高管人員的穩定性，協會對高管人員的在乎程度可見一斑。

業績方面

業績一直是申請牌照過程中的關鍵一步，這里咱們也是證券類和股權類分開說。那么，投資管理業績證明文件有哪些？

1. 證券類（1）負責投資的高管人員應提供2年以上可追溯的擔任基金經理或投資決策負責人的證券期貨產品投資業績證明材料；（2）單只產品凈資產規模原則上不低于1000萬,多人共同管理產品規模平均計算；（3）投資業績證明材料應體現負責投資的高管人員擔任基金經理或投資決策負責人的任職起始時間、年度管理凈資產規模、年化收益等情況，相關材料包括但不限于簽章齊全的基金合同、離任審計報告、凈值報告或協會認可的其他材料。涉及境外投資的應提供中文翻譯件。

小編提醒：

個人證券期貨投資、在基金產品中作為投資者(主動管理的FOF除外)、企業自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶資產、模擬盤等其他無法體現投資能力或不屬于證券期貨投資的材料，原則上不作為證券類投資業績證明材料。

2. 股權類 （1）負責投資的高管人員應提供其在曾任職機構主導的至少2起投資于未上市企業股權的項目證明材料；（2）所有項目初始投資金額合計原則上不低于1000萬；

（3）投資項目證明材料應完整體現盡職調查、投資決策、工商確權、項目退出（如有）等各個環節，包括但不限于簽章齊全的盡職調查報告（需原任職機構公章）、投決會決議（原則上需原任職機構公章）、投資標的確權材料、股權轉讓協議或協會認可的其他材料。

小編提醒：

個人股權投資、投向國家禁止或限制性行業的股權投資、投向與私募基金管理相沖突行業的股權投資、作為投資者參與的項目投資等其他無法體現投資能力或不屬于股權投資的項目材料，原則上不作為股權類投資經驗證明材料。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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