上海私募證券基金公司牌照注冊備案要求和流程（2022新規）

如今，中國資本市場逐漸走向成熟階段，這和眾多機構投資者的廣泛參與是分不開的，私募基金已經成為里面的一個重要業態，它的壯大對資本市場效率的提升有著非常重要的意義。本文將為大家詳細介紹一下私募基**照辦理流程，方便投資者了解。

私募基金牌照注冊備案流程如下：

1.前期籌備階段

2.主要審核備案主體資質，包括股東、高管、員工、場地等

3.收集撰寫備案材料

4.出具相關審計報告、驗資報告及法律意見書

5.提交中基協審核

6.備案通過，交接材料

從籌備階段到私募基金管理人備案成功，整個流程周期大約需要2到4個月時間。

在私募基金公司的備案上是分為股權類和證券類的，辦理要求主要體現在公司名稱、經營范圍、場地、人員、股東出資、投資業績、等幾個方面，由于證券私募基金和股權私募基金類型的不同，具體辦理流程和審查標準要求也不同。騰博可以根據企業創辦自身情況進行辦理方案的規劃梳理，對不滿足條件的部分進行解決，可協助企業進行基金小鎮入駐，聘用人員，以及其他一些材料的準備整理。

私募基金管理人備案要求說明：

1、高管資格

公司報備人員一般在5-6人左右，*低不能低于5人，人員配置看公司具體情況，一般為法定代表人、總經理、投資經理、合規風控、財務、行政等，法人，基金經理，風控必須有基金從業資格，其中法人和基金經理必須有業績，基金經理要有退出項目業績證明。風控負責人需要有協會備案過風控負責人的經歷。

2、注冊資本

注冊資本根據公司設立需求而定，建議在1000萬以上，但是實繳資本需要超過注冊資金的25%以上，例如1000萬注冊資金，需實繳250萬，**超過250萬。

3、辦公條件

需要有實際的辦公地址，平米數在90-140平地理辦公環境，可滿足基礎辦公條件，辦公場地不能混同其他公司集中辦公。

4、監管制度

根據監管要求及公司自身情況，編寫制度性文件，一般有20個左右的制度性文件，協會必備制度為9-11個。

私募管理人備案-協會審查重點

審核要點主要包括三方面：

一、齊備性核查

包括核查備案承諾函、基金合同、實繳出資證明、風險揭示書等備案材料是否準備齊備并完整上傳。協會已上線AMBERS系統前臺校驗，備案材料清單形式齊備的，將進入正式備案辦理流程。如備案材料完備，且頁簽信息填報準確，予以備案通過。否則予以退回。

二、準確性核查

包括核查管理費、業績報酬（包括門檻收益及超額收益等）、開放日、存續期等合同信息以及其他在AMBERS系統上填寫的信息是否與基金合同等產品文件內容一致。

三、合規性核查

包括核查私募基金杠桿比例是否滿足監管部門規定的杠桿倍數要求，私募基金投向是否違反相關法律法規、自律規則或監管機關的限制性規定等。

以上就是設立私募基金公司的基本備案要求，在實際設立方案中，還會涉及更加細微的流程，這個在具體的委托辦理方案上會具體體現，比如還需要提供投資業績證明材料、風控業績證明材料等。如有相應辦理需求，可咨詢騰博國際。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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