2021年深圳私募基金公司注冊要求

2021年深圳私募基金公司注冊要求

私募基金被稱為資產管理業天花板。金融圈大佬大多都有一個私募夢，行業精英們都想到私募里闖一闖。然而私募基金公司注冊的門檻十分高，證監會私募新規落地之后，深圳，海南的政策稍微松一些。下面重點介紹深圳私募基金公司注冊登記要點。

一、高管

主要需要3名勝任能力的高管。法人、投資經理、合規風控。

1.1法人

大多數公司法人兼任總經理，作為公司主管，必須要對市場、投資、研究、風控、運營等各業務都要懂。所以要有3年以上金融、私募相關從業經驗，提供情況說明，榮譽證書、行業訪談等佐證。法人可以由投資經理兼任，但必須滿足法人條件要求。

1.2投資經理

協會要求證券類投資經理過往3年內有6個月以上的公開業績及證明材料。資金規模要求1000萬以上，且收益為正。

如曾經擔任過某只私募產品的投資經理，基金合同或產品備案時寫的他的名字，在一些買賣投資決策、晨會、例會、年終總結等材料上體現是他做的投資決策。

這些材料要能夠證明任職期間管理的資金規模、投資期限、投資業績、組合投資及獲益情況。

1.3合規風控

風控核心也是要有勝任能力，能夠切實輔助公司實在募集、投資、管理、退出環節防范合規風險。如曾經有過私募證券基金管理人合規風控工作經歷，或者總經理、副總經理崗位；銀行、證券、期貨、公募等風控相關工作工作經驗；律所、會所做過風控相關工作經驗，年齡大于30歲，且能夠提供相應的工作證明材料；

二、股東出資

2.1實繳資本

實繳要能覆蓋一年以上的運營開支，實繳部分主要體現是合法收入來源。對實繳資本不足200萬元、實繳比例未達注冊資本25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示?？梢酝ㄟ^工資收入、投資收入、房產買賣、夫妻共同財產、父母贈與等幾個方面來證明。

2.2認繳

注冊資本未實繳部分為認繳資本，認繳體現是股東未來出資能力，在公司需要資金的時候，股東變現履行出資義務。可通過工資收入、名下資產等方面來證明。

三、經營主體

3.1經營主體

證監會【2020】71號文第三條規定，私募基金管理人應當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創業投資”字樣，并在經營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創業投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點的字樣。

3.1經營主體注冊現狀

深圳、海南、北京政策已經稍稍有放松，比如深圳私募公司注冊Zui新流程   金融審批是分三步走。第一步就是初審（準備股東 高管及員工資料等）！然后金融辦會把初審的信息發名稱科，名稱科會把核名的系統打開。第二步就去遞交核名的資料，出名稱核準的文件。第三部就提供終審的資料，審批通過之后，金融辦會把終審的資料發郵件給工商局，工商局那邊就可以設立或者變更。上海的政策依舊，山東注冊比較寬松一到兩周出執照。

四、其他輔助條件

如經營場地、組織架構、普通員工、規章制度、展業計劃等輔助條件。

4.1經營場地

辦公場所正常租賃的則提供租賃合同和房產證即可（一定要經營主體來簽訂租房合同），如果辦公場所是由股東或第三方無償提供的（第三方的能說清楚緣由且為非利益輸送），應出具/簽署無償租賃證明/協議等文件。

4.2組織架構

需要有市場、投資、研究、運營、合規、財務等相關部門，各自獨立，匹配具有相關工作經驗的普通員工。至少6名全職員工，建議8人。其中從事募集、投資（含交易）、風控、運營、研究等職務的員工均應取得基金從業資格。

4.3商業計劃書

包括公司業務內容、未來的投資方向、資源優勢、基金運作模式、項目投資計劃和規模、財務計劃及盈利能力、目前擬投資項目介紹等.

4.4建立風險管理與內部控制制度

根據展業計劃，建立并完善風險管理、內部控制制度，該系列制度應貫穿，資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等環節，且應與自身情況相適應。

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