2021私募基金管理人登記備案資料清單

2021私募基金管理人登記備案資料清單

中國證券投資基金業協會2019年12月23日發布的《私募基金備案須知》（2019版）規定，私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內通過私募基金登記備案（AMBERS）系統申請備案，并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同、基金公司章程或者合伙協議。

二、私募基金產品備案需要準備的文件及模板

1.營業執照/主體資格證明文件——合伙型、公司型基金備案必備文件

只有合伙型、公司型的基金產品，中基協的系統會要求上傳此項文件，契約型基金不需要上傳，因為契約型基金不存在組織結構。需要明確的是，這里要上傳的是基金產品的營業執照，而非基金管理人的營業執照。

2.《備案承諾函》——備案必備文件

以基金業協會Zui新模板為準。

3.《基金招募說明書》—備案必備文件

《基金招募說明書》是投資者了解基金的Zui基本也是Zui重要的文件之一，是投資前的必讀文件。需要經過管理人蓋章。

4.基金合同/合伙協議/公司章程——備案必備文件

2019年12月22日，中基協正式發布基金合同指引1-3號，指引分契約型、公司型、合伙型三類，分別采取了不同的指引方式。

因此，在制作公司章程/合伙協議/基金合同時，要對應具體的合同指引要求，對文件進行制作。

5.《基金風險揭示書》——備案必備文件

可以以基金業協會發布的Zui新模板結合自身產品實際情況進行修改。

私募投資基金監督管理暫行辦法》第十六條明確要求：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。

6.《托管協議》——非備案必備文件

不論是證券類基金還是股權類基金，都可以選擇不托管。如果基金選擇不托管，經常會遭遇中基協的一類反饋意見，即要求上傳所有投資者簽署的《無托管協議》，《無托管協議》中需要明確說明“本基金無托管”。按照基金合同指引，無托管的基金產品，需要在基金合同內說明私募基金財產安全的制度措施以及糾紛解決機制。

7.產品結構圖—備案必備文件

基金業協會發布的Zui新產品架構圖模板結合自身產品實際情況進行修改。

8.實繳出資證明及基金成立日期證明——備案必備文件

有托管的以托管行出具的加蓋公章的資金到賬通知書為準，無托管可以使用銀行回單，會計事務所出具的驗資證明等第三方出具的證明。

9.私募投資基金投資者風險問卷調查—備案必備文件

可參考《私募投資基金募集行為管理辦法（試行）》結合自身產品實際情況。

10.基金的工商公示信息截圖—備案必備文件

國家企業信用信息公示系統將企業的基本工商信息頁面截圖即可。

11.募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件—備案必備文件。

按照《私募投資基金募集行為管理辦法》（2016）第十三條第二款的規定，取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司等金融機構，可以在同一私募基金的募集過程中同時作為募集機構與監督機構。符合前述情形的機構應當建立完備的防火墻制度，防范利益沖突。

如果募集機構不屬于取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司等金融機構，則應當與監督機構簽署賬戶監督協議，明確對私募基金募集結算資金專用賬戶的控制權、責任劃分及保障資金劃轉安全的條款。監督機構應當按照法律法規和賬戶監督協議的約定，對募集結算資金專用賬戶實施有效監督，承擔保障私募基金募集結算資金劃轉安全的連帶責任。

12.其他相關文件(可上傳多個)——非備案必備文件

13.管理人需要說明問題的文件(可上傳多個)—非備案必備文件

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