2021私募基金管理人登記備案操作流程

2021私募基金管理人登記備案操作流程

自2021年1月證監會發布《關于加強私募投資基金監管的若干規定》以來，中基協在管理人登記的審核實操方面出現了一些細微的變化。這些變化可以概括，那就是：審核趨嚴、更標準、更透明。本文將詳細介紹私募基金管理人登記流程，以供參考。

1. 基金管理人申請步驟

實務中只有經基金業協會認可的企業才是基金管理人，私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續并申請成為基金業協會會員。也就是說要發行基金產品募集資金并用于投資首先應該登記為私募基金管理人，而且根據未來基金的類型需要登記為具備相應產品發行權利的私募基金管理人。一般申請步驟如下：

（1） 熟悉監管要求熟悉《私募基金管理人登記須知》、《私募基金管理人登記法律意見書指引》條文，了解關于實際控制人、股東、高管、公司營業范圍等內容。
（2）組建團隊除了確認股東（特別是實際控制人）具有相應出資能力外，管理團隊的搭建也非常重要。公司應至少5名員工（包括3名高管），且除法定代表人外的高管不應該有兼職。
（3）注冊地選擇尋找合適的注冊地注冊企業，例如稅收洼地，方便后期獲得當地的稅收返還等優惠政策。
（4）辦理工商注冊獲得地方金融辦（或金融局）批準，前往工商部門辦理企業注冊，以及后續稅務登記，銀行開立基本戶等。
（5）工薪及五險一金給員工簽署合同，發送工資及五險一金。
（6）準備法律意見書與律所簽署法律意見書合同及日常法務合同（后期基金備案需要），根據律師提供的“法律意見書”資料需求清單準備材料。
（7）高管從業資格認定點擊“從業人員管理系統”下屬菜單“擬登記私募機構高管入口”，填寫高管的基本信息，如無從業資格則同時可認定從業資格。業務平臺信息填寫中填寫高管的信息需要從上述路徑調取。
（8）業務平臺信息填寫在“資產管理業務綜合報送平臺”中填寫管理人基本信息，并上傳法律意見書。
（9）提交等待反饋基金業協會收到“私募投資基金管理人”登記申請后，會根據實際情況反饋需要補正的材料或解釋清楚的事項。
（10）登記通過登記通過后需要跟地方證監局建立聯系，并完善基金管理人從業人員信息。

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