2021深圳證券類私募公司注冊條件

2021深圳證券類私募公司注冊條件與要求

早在2016年，深圳工商行政管理部門已暫停深圳證券類私募公司的注冊登記，那時候深圳證券類私募機構數量暴增，風險逐漸爆出，濫用登記備案信息非法增信、非法集資特征突出、違法機構集團化經營等問題尤為突出。監管和市場各方普遍認為，證券類私募可能蘊含較大風險，需要暫停新機構注冊。2020年12月初開始，深圳地區私募證券基金管理人工商注冊登記已恢復正常。

近年來由于政策限制，不少投資大佬試圖在深圳注冊成立新的證券類私募機構，但均宣告失敗。也正因如此，行業內私募殼的買賣一直存在市場。但考慮到潛在風險以及名聲問題，不少私募人士不得不借道其他政策更加寬松的區域進行工商注冊。

值得注意的是，即便如今深圳重新啟動深圳私募證券投資企業商事登記事項，但要想注冊一家新機構也不是一件易事。

2021年深圳證券類私募公司注冊條件

一、深圳證券類私募公司基本條件：

1.新設證券投資基金管理公司的注冊資本應不低于1000萬元人民幣；

2.首期實繳不低于注冊資本的50%，1年內完成注冊資本實繳出資；

3.出資方式限于貨幣形式，且實繳完成后需提交驗資報告。

二、在股東背景方面，當實際控制人/第一大股東為法人時，應當具備下列條件：

（1）從事證券投資、資產管理、企業并購或者其他金融資產管理等相關業務；

（2）經認定且符合下列條件之一：中央企業、地方國資企業、持牌金融機構等組織；近3年凈利潤累計不低于2000萬元，稅收不低于600萬元的民營企業、上市公司；管理資金規模（實繳）不低于2億元人民幣的國內外投資機構；

（3）在稅務、工商，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

深圳證券類私募公司注冊若實際控制人/控股股東為自然人，則：
（1）應當具有8年以上基金、證券、銀行等金融相關領域或與所投行業領域相關的工作經驗；
（2）實際控制人/控股股東之外的其他自然人股東具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關領域或與所投行業領域相關的工作經驗；
（3）自然人股東需承諾3年內不對其股權結構進行商事信息變更。

而對于擬任法人代表/執行事務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規或風控負責人等高管，則要求Zui近5年沒有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的重大行政處罰；具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷；取得基金從業資格；以及簽署至少履職3年以上承諾書。

雖然深圳已重開證券類私募公司注冊，可以看出條件限制很嚴格，根據Zui新政策，后期對未備案基金進行專項整治和重點打擊。因此，強烈建議一定要了解清楚相關政策。

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