私募證券類基金公司備案常見問題解答

私募證券類基金公司備案常見問題解答
1、基金產品命名

反饋原文： 產品名稱不符合新命名指引第九條，請核實。 建議： 請詳細參考《私募投資基金命名指引》對擬備案基金進行命名，契約型基金名稱應體現管理人全稱或簡稱，同時不得出現 眼。另，基金合同中也不能出現保本保收益的條款和字眼。

2 穿透必須滿足專業性要求

反饋原文： 投資方向中涉及 FOF 類產品（包括資管計劃／私募基金等），請管理人（投顧）在認為需要說明的其他問題一欄中附函說 每一層的投資標的，是否均為證券類產品。 建議： 可填：本基金投資范圍中涉及的 FOF 類產品，穿透后的投資標的符合專業化經營要求。

3 不收取業績報酬、管理費

反饋原文： 請管理人附函說明不收取業績報酬，低管理費的原因，該產品是否后續對外募集，后期的募集計劃，對后續的投資者收費情 建議： 說明內容參考：基于目前證券市場低迷、投資者積極性不高、募資困難等原因，為了吸引投資者認購本產品，展示公司專 力，擴大公司的影響能力，我司希望通過提升業績，發揮自身管理優勢，來吸引到中長期的穩定投資者。所以我司決定發行 收取業績報酬、管理費。

4 當FOF基金的子母基金皆為同一管理人，會涉及到管理人對一批投資者收取雙重管理費的問題

反饋原文： 存在雙重收費以及雙重計提業績報酬情況，請管理人進行披露且說明其合理性，底層投資者應簽字知悉。 建議：說明內容參考：A產品雖然現在由B產品及C產品作為投資者的一部分，參與投資運作，且目前所占產品份額比例為X%和Y 來的產品投資運作中，預計A產品將對外募集約X萬人民幣，屆時B產品及C產品的投資比例將非常小，預計為X1%和Y1% 理費及業績報酬幾乎可以忽略不計，甚至在必要的情況下將全部贖回。

5 公司是否有已到期未清算的存續產品 

反饋原文： 請管理人說明到期產品為何未清算 建議： 在備案新產品前先自查是否有這樣的情況，如有請妥善解決或合理解釋原因。

6 投資經理需要有對應規模的管理經驗

 反饋原文： 上傳投資經理投資能力證明文件，投資人員應具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力，管理證券類產品規模應與 模匹 配。 建議： 常見于產品，建議設置投資經理前請先確認 是否有相關的工作經驗，業績證明或者項目運作 的經驗。

7 投資者是否滿足合格投資者要求，是否有相關資產證明材料 

反饋原文： 請投資人出具合格投資者凈資產證明材料并出函說明相關情況（個人投資者請上傳除存款證明以外的金融資產證明或者已標 的銀行流水證明及其他相關材料，機構投資者請上傳近年度經審計的審計報告）。 建議： 常見于產品，備案提交時需要上傳每個投資 者的資產證明材料。合格投資者標準還是按照老版本的來執行。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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