私募股權基金備案流程及要點解析（海南三亞）

私募股權基金備案流程及要點解析（海南三亞）

　　任何以非公開方式進行投資活動為目的的基金都需在中國證券投資基金業協會進行登記備案，以便于中基協能夠規范私募投資基金業務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行業健康發展。私募股權基金是指投資于一級市場未上市公司的股權的基金，是以非公開方式進行募集的，總體可分為募、投、管、退這四個部分，所以在資金募集之后其在中國證券投資基金業協會進行登記備案這一環節是必不可少的。

　　那么登記備案的流程是什么?需上傳的相關材料包括哪些?以及在備案過程中需關注的問題又有哪些呢?本文將對這些問題進行簡單梳理。

根據《私募投資基金管理人登記和基金備案管理辦法(試行)》第11條規定，私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后的20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱，資本規模、投資者，基金合同(基金公司章程或合伙協議)等基本信息。

　　自2017年4月5日起，私募基金管理人統一通過新的AMBERS系統為其管理的私募基金進行備案，該系統在做統計工作的同時，也在引導各私募基金在設立和運營商做出相應調整，以滿足法律法規和中基協自律規則的合規要求。

　　私募基金備案應準備的資料：

　　1.法人的身份證明

　　2.管理人員的身份證明以及學歷、工作簡歷

　　3.近期的財務報表

　　4.驗資報告

　　5.高管的身份證明以及簡歷

　　6.項目計劃書

　　7.營業執照

　　私募基金公司辦理要求以及流程是怎么樣的：

　　1.經營范圍需帶有“私募基金”

　　2.注冊要求需要是實繳，實繳資金占注冊資金的25%就可以，低于25%就會被公示

　　3.相關三名人員，需帶有私募基金從業資格證

　　私募股權基金產品備案相關問題

　　1、對基金名稱有什么要求?

　　2018年11月20日中基協發布的《私募投資基金命名指引》中的第七條表明，自2019年1月1日起，私募投資基金名稱應當列明體現基金業務類別的字樣，且應當與基金合同、合伙協議或者公司章程約定的基金投資范圍、投資方向和風險收益特征保持一致。

　　在私募股權投資基金名稱中可以使用“創業投資“、“并購投資”、“基礎設施投資”或者其他體現具體投資領域特點的字樣。如未體現具體投資領域特點，則應當使用“股權投資”字樣。特別提示：若所屬地區有更進一步的要求，則需按所屬地區的要求來命名。

2、通過備案是否意味著沒有合規風險了?

　　私募產品備案不是“一備了之”，而是私募產品合規管理的一個重要起點。一方面，目前的產品備案上傳附件材料尚不包含問卷調查、風險測評、合格投資者的收入證明和資產證明文件，也不包含合格投資者的穿透審查的相關文件，而結合各地證監局的行政處罰決定來看，這些文件的缺失或者“留痕”不當恰恰成為私募機構及其從業人員被處罰的“雷點”;另一方面，管理人在私募產品投資運作過程中還需持續履行信息披露的信息報送義務，基金到期后還有清算義務，否則可能影響后續產品備案。

　　因此，通過備案也不意味著私募機構的募集行為無瑕疵。在過程監管的思路下，基金募集和銷售機構應該更加注重募集和推介行為的“留痕”工作，以產品備案為督導，做好各環節的合規工作。

　　3、員工跟投。

　　根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》要求，私募基金應當向合格投資者募集，但投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員視為合格投資者，從而不再審核其是否滿足一般合格投資者的條件。對于跟投人員，要上傳其與該私募金管理人的勞動合同和/或社保繳納證明。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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