深圳私募證券基照申請要求

深圳私募證券基照申請要求

私募基金公司牌照申請條件;私募基金公司牌照備案條件

深圳私募基金注冊從去年12月初重新開啟工商注冊，因此越來越多的投資者選擇在深圳布局。雖然重啟證券私募工商注冊，但是許多人對深圳私募基金注冊相關政策依舊不了解，所以在申請過程中多次碰壁，導致無法辦理成功。騰博國際根據實際辦理經驗整理深圳私募基金注冊全攻略，以供各位參考。需要提醒的是私募基金注冊有許多細節上的問題，各位老板一定要謹慎操作。

　　步：注冊深圳公司主體

　　1、?先要考慮公司類型：目前一般為有限責任公司或有限合伙企業(目前協會已經放開了外商獨資企業(WOFE)在國內申請私募基金管理人牌照。

　　2、深圳公司私募基金注冊資本方面：建議一般在1000萬比較合適，現在是認繳資本制度，股東可以約定在某一時間之前實繳完資本即可，協會要求實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。

　　3、深圳私募基金公司經營范圍：按照協會的規定目前私募基金管理人的經營范圍只能是：資產管理，投資管理，股權投資，股權投資管理，股權基金投資管理(申請私募證券基金類型牌照的管理人經營范圍里建議不要寫“投資咨詢”字樣)，這里還要注意公司名稱方面，因為按照私募基金協會規定，目前申請私募基金簰照的主體公司名稱和經營范圍必須有“私募”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“基金管理”等字樣。

　　4、如果考慮在別的城市考慮注冊私募基金公司，那么就要考慮選擇合適的公司注冊地址，稅收優惠，高管退稅和獎勵，管理規模獎勵，辦公室提供和其他配套服務措施。根據騰博國際的經驗，海南也可作為私募基金注冊?選地。

　　6，其他的雜項：辦理公司工商注冊，刻章，開立銀行賬戶，開立社保公積金賬戶等。

　　第二步、私募基金公司開業

　　這就需要辦理法人一證通U盾以及開通稅務和銀行的三方協議，保證以后進行網上報稅，以及辦理員工的社保公積金網上入工操作。

　　同時，要注意私募基金雖然可以異地經營，但是申請私募牌照需要實際辦公地址，律師和協會都會現場盡職調查，所以一定要有合規的辦公地址。

第三步：申請私募基金簰照

　　在深圳申請私募基金簰照主要涉及到以下幾個條件：

　　1、高管資格：從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業資格，其中法定代表人，總經理，風控負責人一定要基金從業資格。

　　2、經營范圍：按照一，3說明注冊即可。

　　3、注冊資本：實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。

　　4、辦公條件：需要有實際的辦公地址，大小不限，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公設備。

　　5、高管人員：根據新規，私募基金公司至少要有5名及以上的人員，組織架構有：總經理，投資部，風控部，行政部，市場部，人事部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理蕞好是全職，也要注意一些高管是不允許兼職。

　　6、合規的制度：按照協會和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-23個制度性文件(切勿全盤復制其他的模板，協會現在對這方面審核很嚴格，要嚴格根據自身情況編寫，有幾個不重要，重要的是和自己公司相匹配)。

　　7、牌照類型：目前有私募證券基金，私募股權基金，私募創業基金，其他類型基金四個類型，根據自己的實際需求選擇一個或多個，按照協會蕞新的反饋信息“申請業務類型建議專鄴化經營”建議管理人在公司團隊和部門不太充分的條件下暫時只申請一種基金簰照類型，等團隊擴充后再增加類型，這樣通過協會審核的幾率比較大。

　　8、法律意見書：需要請專鄴的律所進場盡職調查，根據協會要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統中申請牌照時要遞交。

　　9、等待協會反饋并取得私募基金管理人牌照。

取得深圳私募基金管理人牌照后六個月內必須成功備案一個基金產品，否則會被吊銷牌照，就得像上述“三”中的說明程序重新申請牌照。

在私募備案過程中，經常出現這種情況：管理人提交上市公司員工持股計劃，提交申請的原因是后期打算以非交易過戶的方式，受讓上市公司股權。

對于這種員工持股計劃，中基協相關人士表示“明確不予備案”。

員工持股計劃，一般是公司根據員工意見，通過合法方式使員工獲得本公司股票并長期持有，按照激勵機制來約束和規范員工行為，其主要目的是實現員工激勵，建立和完善勞動者與所有者的利益共享機制。

私募基金，主要是指非公開的方式向合格投資者募集資金，設立投資基金。其設立目的是受人之托、代人理財。也就是說，私募基金管理人要接受投資者委托，進行自主投資決策，實現資產的增值。在增值過程中，管理人獲得相應管理費和報酬，投資者按照基金份額來承擔相應的風險，并獲取相應的收益。

中基協相關人士表示，員工持股計劃機制本身跟私募基金的差別很大，一個是公司內部治理機制，一個是代客理財，因此員工持股計劃不應該屬于基金備案范圍?！霸谶^往出現這種情況時，我們已經明確不予備案?！?/p>

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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