2022私募基金公司備案前期事項說明

2022私募基金公司備案前期事項說明

私募投資基金備案通關指南：備案前需要準備什么內容？

一、備案前需要完成哪些工作？

1、設立私募基金管理人，具備團隊、資金、場所等開業條件，通過中國基金業協會申請辦理完成私募基金管理人登記。

2、進行基金投資對象的項目篩選、洽談，溝通基金托管、外包安排，制作基金介紹、商業計劃等商業文件。

3、設計基金名稱、架構、投向，制作基金合同、募集說明書、風險揭示書等法律文件。

4、管理人為基金開立基金募集賬戶并簽署資金監管監督協議。

5、進行私募基金募集、推介，妥善簽署投資者調查問卷、風險揭示書、完成風險評級。

二、在哪里申請備案？

2016年9月8日，中國證券投資基金業協會“資產管理業務綜合報送平臺”（AMBERS系統，正式上線運行，替代原“私募基金登記備案系統”，私募基金產品備案信息在該系統填報。

三、為何要辦理私募投資基金備案？

1、從管理人的角度：督促管理人勤勉、盡責、合規管理私募投資基金

1）督促管理人規范募集推介行為

產品備案系統設置管理人信息、產品基本信息、募集信息、結構化信息、托管及外包機構、投資團隊、投資者等板塊，管理人通過備案程序自查產品結構和募集合規情況。

2）實現私募基金管理人設立目的并“保殼”

根據2016年“二五”公告，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月[1]內備案首只私募基金產品，否則中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。在此前發布的國務院私募條例征求意見稿中，還規定了管理人應于所管理的私募基金全部清盤后12個月內備案新的私募基金，否則將被注銷登記。

3）通過備案將產品運作納入合規軌道

結合定期信息披露和重大事項信息披露制度，督促管理人在基金運作的各個環節勤勉、盡責。

2、從投資者的角度：私募投資基金備案是投資者知情權的基礎和保障

2020年2月14日，中國基金業協會私募基金信息披露備份系統上線“定向披露”功能。正在運作的私募基金的一級投資者可以查看信息披露報告，包括季報年報或重大事項報告。對于信息披露的內容與管理人通過其他方式或渠道披露的信息不一致的，投資者可以在評價頁面點擊“不一致”并說明具體原因。

3、從監管的角度：私募投資基金備案數據是 “晴雨表”

監管部門通過產品備案對私募基金的募集和運作的合規情況進行監管，對基金的規模、投向、業績、投資者結構、退出情況進行時時跟蹤。

注意：中國基金業協會在多個場合強調，為私募投資基金辦理備案不構成對私募投資基金管理人投資能力的認可，亦不構成對管理人和私募投資基金合規情況的認可，不作為對私募投資基金財產安全的保證。投資者應當自行識別私募投資基金投資風險并承擔投資行為可能出現的損失。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

專業服務機構推薦：

關于騰博國際，自2005年成立至今，依靠精英團隊、深厚資源、精準服務，成功為上萬家企業及個人提供優質的金融與商務服務。前海招商合伙人，以自貿區為起點，聯通粵港澳大灣區，輻射全國，覆蓋全球，現已成長為全球一站式企業高端服務提供商,擁有豐富的經驗與社會資源，主要辦理業務為前海企業入駐與續簽、各類公司收購、變更、全金融牌照申請、會計審計業務、香港海外移民、綜合金融服務和許可審批,歡迎咨詢騰博邱先生。