2022私募基金公司備案員工是否都需要有基金從業資格證？

2022私募基金公司備案員工是否都需要有基金從業資格證？

近日，劉強東章澤天在海南三亞注冊私募基金公司的消息突然上了熱搜，激發了許多人對私募基金行業的關注。相信大部分從事私募基金行業的同仁都知道私募基金企業工商注冊時條件要求：私募機構員工總數不應低于5人，員工不得兼職，不符合人數要求的須在3個月內完成整改，否則將被采取自律措施。那么在注冊私募基金機構是否要求5名員工都要有基金從業資格呢？

要搞清楚這個問題，我們先看一下相關法規或自律規則的規定。2018年12月中基協發布的《私募基金管理人登記須知》中：根據《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》等的要求，從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規/風控負責人等）均應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。

私募基金高管確定無疑是需要取得從業資格證的，那其他人員呢？

我們再來看一下《基金法》第九條 基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務?；鸸芾砣诉\用基金財產進行證券投資，應當遵守審慎經營規則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。

基金從業人員應當具備基金從業資格，遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規范。

在協會的管理人登記的反饋中，我們也查到這樣一條反饋：《基金法》第九條，基金從業人員應當具備基金從業資格。貴機構從事募集、投資（含交易）、風控、運營、研究等職務的員工均應取得基金從業資格，請貴機構自查，請負責上述工作的員工尚未取得基金從業資格的取得基金從業資格后再提交申請材料。再次提交申請材料時請詳述員工名單。（包括職務、兼職情況、是否取得基金從業資格、工作經歷、學習經歷等情況）

，關于基金從業人員應當具備基金從業資格證其實早在《基金法》中就予以了明確。在協會的反饋中，又再次強調從事募集、投資交易、風控、運營、研究崗位的員工都應該具備從業資格證。

因此，我們建議申請機構只能有從事財務和行政人事方面工作的員工可以沒有基金從業資格，其他的人員都應當具備基金從業資格。

未考試員工是否需要注冊從業系統？

我們明確答復各私募管理人，對于沒有基金從業資格或者壓根未參加考試的全職員工，需要為其注冊并錄入從業系統，其即便沒有通過考試，也可以錄入從業人員管理平臺，屬于有效人數。

具體操作路徑：在私募管理人-機構管理員賬戶中，為無從業資格的全職員工新設-個人用戶賬號后，該無從業資格人員登錄其-個人用戶端口，進行基本信息、教育經歷、工作經歷填報后，在“從業資格”模塊的申請類別上，勾選“無從業資格”即可。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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