2022私募基金公司備案合規風控負責人推薦

2022私募基金公司備案合規風控負責人推薦

關于私募基金合規風控負責人的相關職責，目前沒有明確法規規定。但大家可以參考《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》中第十一條至第十七條的相關規定：

第十一條

證券基金經營機構設合規負責人。合規負責人是管理人員，直接向董事會負責，對本公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。合規負責人不得兼任與合規管理職責相沖突的職務，不得負責管理與合規管理職責相沖突的部門。證券基金經營機構的章程應當對合規負責人的職責、任免條件和程序等作出規定。

第十二條

證券基金經營機構合規負責人應當組織擬定合規管理的基本制度和其他合規管理制度，督導下屬各單位實施。合規管理的基本制度應當明確合規管理的目標、基本原則、機構設置及其職責，違法違規行為及合規風險隱患的報告、處理和責任追究等內容。法律法規和準則發生變動的，合規負責人應當及時建議董事會或管理人員并督導有關部門，評估其對合規管理的影響，修改、完善有關制度和業務流程。

第十三條

合規負責人應當對證券基金經營機構內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面合規審查意見。中國證監會及其派出機構、自律組織要求對證券基金經營機構報送的申請材料或報告進行合規審查的，合規負責人應當審查，并在該申請材料或報告上簽署合規審查意見。其他相關管理人員等人員應當對申請材料或報告中基本事實和業務數據的真實性、準確性及完整性負責。證券基金經營機構不采納合規負責人的合規審查意見的，應當將有關事項提交董事會決定。

第十四條

合規負責人應當按照中國證監會及其派出機構的要求和公司規定，對證券基金經營機構及其工作人員經營管理和執業行為的合規性進行監督檢查。合規負責人應當協助董事會和管理人員建立和執行信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢制度，按照公司規定為管理人員、下屬各單位提供合規咨詢、組織合規培訓，指導和督促公司有關部門處理涉及公司和工作人員違法違規行為的投訴和舉報。

第十五條

合規負責人應當按照公司規定，向董事會、經營管理主要負責人報告證券基金經營機構經營管理合法合規情況和合規管理工作開展情況。合規負責人發現證券基金經營機構存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當依照公司章程規定及時向董事會、經營管理主要負責人報告，提出處理意見，并督促整改。合規負責人應當同時督促公司及時向中國證監會相關派出機構報告；公司未及時報告的，應當直接向中國證監會相關派出機構報告；有關行為違反行業規范和自律規則的，還應當向有關自律組織報告。

第十六條

合規負責人應當及時處理中國證監會及其派出機構和自律組織要求調查的事項，配合中國證監會及其派出機構和自律組織對證券基金經營機構的檢查和調查，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。

第十七條

合規負責人應當將出具的合規審查意見、提供的合規咨詢意見、簽署的公司文件、合規檢查工作底稿等與履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄。

從私募管理人的角度來看，合規風控負責人的職責不必如上文《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》中規定的那么嚴格，但總體要求相差不大，大家可以參考。

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