2022佛山私募基金公司注冊員工人數要求（協會新規）

2022佛山私募基金公司注冊員工人數要求（協會新規）

2021年6月9日，中基協發布《關于加強私募基金管理機構從業人員資格注冊有關事項的通知》，要求私募機構的“員工總人數不應低于5人”。如果不符合要求，限期3個月整改。整改之后仍不符合要求，協會會采取進一步自律措施。

 近日，西藏證監局對某私募機構出具警示函，其中提到的問題之一就是該公司“工作人員僅有一名財務人員”。私募從業人員不足5人，首次成為證監局處罰要點?？梢姡瑢τ诓环?人要求的管理人，監管層的處罰已經來了。騰博提醒各位私募基金管理人，如果您公司還不滿足5人要求，或者有員工兼職情況，或者有員工離職出現不滿足5人的情形，還需提前做好人員儲備，避免被處罰哦！

私募基金注冊——“全職員工”如何界定？

 1、全職員工指的是和私募管理人簽署了勞動合同+并為其繳納了社保的員工。

2、員工范圍，包括管理人員與普通員工?！案吖堋卑ǚǘù砣?執行事務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規/風控負責人等。普通員工，指除高管之外的，其他如從事募集、投資（含交易）、風控、運營、研究、財務、行政等職務的員工。

3、對于員工人數認定的問題，需要注意的是，AMBERS系統明確提示，“員工”指“與私募基金管理機構簽訂勞動合同的正式職員”，“兼職員工應不計入員工總人數”。所以，對于集團化私募中，同一人士兼任多管理人的法定代表人職務的，不認定為全職人數。

（4）關于員工兼職。一般員工不得兼職；除法定代表人外，其余高管原則上均不得兼職，若有兼職情形，應當提供兼職合理性證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料），同時兼職高管人員數量應不高于申請機構全部高管人員數量的 1/2。 

私募基金注冊——5名員工都要求有基金從業資格嗎？

 根據政策規定，從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規/風控負責人等）均應當取得基金從業資格。而在協會的反饋中，也有強調從事募集、投資交易、風控、運營、研究崗位的員工都應該具備從業資格證。因此，我們建議申請機構只能有從事財務和行政人事方面工作的員工可以沒有基金從業資格，其他的人員都應當具備基金從業資格。騰博國際，作為私募基金一站式服務平臺，擁有16年行業經驗，案例通過率高，可以幫助企業完成股權和證券類深圳私募基金注冊、名稱和經營范圍變更、深圳私募基金備案等服務。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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