2022私募基金公司注冊實際控制人要求（協會新規）

2022私募基金公司注冊實際控制人要求（協會新規）

　　私募基金注冊對于出資人的要求，協會這里沒有明確限制，但涉及到民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的出資人要盡可能避免。這點也適用于實際控制人，哪怕只是一點點持股情況都要注意，即使不屬于協會關聯方的認定標準。不要抱有僥幸心理，因為在你備案審查時，協會是要求律師對出資人穿透核查的。

　　按照蕞新私募基金備案的要求，申請單位還需要上傳工商調取的信息中有關出資人的出資截圖，及全國企業信息公示系統中的網頁截圖。

　　私募基金實際控制人一定要有，實在沒有就通過合伙人大會、董事會席位、表決權約定、協議約定的方式確認。

　　私募基金高管理人員

　　1.應當已取得基金從業資格;

　　2.應當與任職機構簽署勞動合同，并由任職機構繳存社保;

　　3.負責私募合規/風控的高管人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應當承擔相關責任;

　　4.申請機構負責投資的高管人員，應當具備相應的投資能力;

　　5.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職;若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料(包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料)，同時兼職高管人員數量應不高于申請機構全部高管人員數量的1/2;

　　6.私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力;

　　7.對于在一年內變更2次以上任職機構的私募高管人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。

　　私募基金其他從業人員

　　1.申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職;

　　2.從業人員應當遵守競業禁止原則，不應同時從事與私募業務可能存在利益沖突的活動;

　　3.應當與申請機構簽署勞動合同，并由申請機構繳存社保。

　　私募基金管理人的高·級管理人員應當勤勉盡責、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應當遵守以下要求：

　　(一)不得在非關聯的私募機構兼職。

　　(二)在關聯私募機構兼職的，協會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協會將重點關注在多家關聯機構兼職的高·級管理人員履職情況。

　　(三)對于在1 年內變更2次以上任職機構的私募高·級管理人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。

　　(四)私募基金管理人的高·級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應上傳法定代表人、合規/風控負責人及其他高·級管理人員高管任職相關決議及勞動合同。

　　已登記機構應當按照上述規定自查私募基金管理人相關高·級管理人員的兼職情況。下一步協會將按照有關規定對私募基金管理人高·級管理人員的兼職情況進行核查，要求不符合規范的機構整改。

　　深圳私募基金注冊股東背景要求

　　1、實際控制人/大股東為法人時，應當具備下列條件：

　　(1)從事證券投資、資產管理、企業并購或者其他金融資產管理等相關業務;

　　(2)經認定且符合下列條件之一：中央企業、地方國資企業、持牌金融機構等組織;近3年凈利潤累計不低于2000萬元，稅收不低于600萬元的民營企業、上市公司;管理資金規模(實繳)不低于2億元人民幣的國內外投資機構;

　　(3)在稅務、工商，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

　　2、實際控制人/控股股東為自然人：

　　A 應當具有8年以上基金、證券、銀行等金融相關領域或與所投行業領域相關的工作經驗;

　　B 實際控制人/控股股東之外的其他自然人股東具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關領域或與所投行業領域相關的工作經驗;

　　C 自然人股東需承諾3年內不對其股權結構進行商事信息變更。

　　深圳私募基金注冊流程及注意事項

　　1、公司名稱：按照協會規定，目前申請私募基金·牌照的主體公司名稱和經營范圍必須有“私募”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“基金管理”等。字樣，一般公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權投資有限公司”、“XXXX股權基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等，名稱的確定和全國各地的工商局具體規定有關系，各地蕞終審核名稱結果有所不同。

　　2、公司類型：目前一般為有限責任公司或有限合伙企業。

　　3、選擇一個比較合適的公司注冊地址，主要考慮：提供注冊地址，稅收優惠，高管退稅和獎勵，管理規模獎勵，辦公室提供和其他配套服務措施。

　　4、關于注冊資本：一般在1000萬比較合適，現在是認繳資本制度，股東可以約定在某一時間之前實繳完資本即可，協會要求實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。

　　5、關于公司經營范圍：按照協會的規定目前私募基金管理人的經營范圍只能是：資產管理，投資管理，股權投資，股權投資管理，股權基金投資管理(申請私募證券基金類型牌照的管理人經營范圍里建議不要寫“投資咨詢”字樣)。

　　6、其他事項：辦理公司工商注冊，刻章，開立銀行賬戶，開立社保公積金賬戶等。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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