2022深圳私募基金公司備案股權類高管證明材料（金融局新規）

2022深圳私募基金公司備案股權類高管證明材料（金融局新規）

2022年，私募管理人登記又出現了幾點新的變化！騰博國際給大家整理一起來看下！

一、審核變化一：要求高管提供股權直投項目不認可LP、定增、個人投資股權項目

1、股權類投資高管：要有項目成功退出的經歷及證明

投資經理具有豐富的過往投資經歷，并有成功退出的項目成果，需提供：其所任職機構類型：持牌金融機構/已登記私募基金管理人/沖突業務機構/一般機構自有資金投資等；其在投資項目募投管退全流程中所任崗位及其具體工作內容：項目篩選/盡職調查/風險控制/投資決策等；

其投資項目的基本情況：存續期限/是否退出/盈虧情況等，并出具相關直接證明材料，如股權投資項目投委會決議等高管本人簽字署名材料、附有既往任職單位有效簽章的本人具名投資報告等，并提供所有論述項目的工商確權情況。

除了上述以外，在協會報送時，還需填寫并提供投資經歷的具體時間期限、標的名稱、投資規模、收益率、工商確權證明、直接證明材料（投決會決議材料簽章頁）、間接證明材料（投資協議、盡調報告、郵件截圖等過程文件）。

2、關于申請證券類管理人對投資業績的具體要求，涉及的相關人員是現任職高管或投資人員，如下：

總體要求：近三年內連續六個月以上可追溯的投資業績證明材料（包括但不限于管理證券類產品的證明材料或股票、期貨等交易記錄，不含模擬盤）

個人證券賬戶：Zui近3年完整的業績情況（Zui近三年年均規模1000萬以上），賬戶名字必須是自己的，親屬、配偶或者其他人的都不行

公司自營賬戶：Zui近3年完整的業績情況，提供的材料里必須能體現本人的投資角色及業績

私募基金產品：提供Zui近3年內、不低于500萬（建議與展業計劃擬募集基金規模相匹配）、正收益的產品業績證明，并能提供相關人員為基金經理或投資決策負責人的直接證明材料

二、審核變化二：如何保持核心投資人員的穩定性

1.投資總監/基金經理是否任職高管受到了一定的關注，由于投資總監是職務屬性，穩定性不強。如果團隊整體的綜合實力較弱，則很容易收到這樣的反饋。

建議：

對于這種情況，我們管理人登記的時候，一定要擇選的人員，從多方面審核所招募人員的情況，或者將團隊中的基金經理認定為高管、持股，增加公司整體的穩定性。

2.更關注商業計劃書與團隊成員過往經歷、投資策略的匹配度

在私募登記反饋中，協會同樣對申請機構提出人員合規配置的要求：要求申請機構詳細說明當前的員工配置情況，以及人員配置如何與商業計劃相匹配！

三、審核變化三：

股東的行業背景或為必要條件：說明股東均無行業相關背景，出資設立證券管理人的意圖及合理性，并說明是否存在代持行為。除了出資能力、關聯方、任職情況、沖突類業務核查等這幾個具體部分的要求外，我們注意到，監管在對于全體股東的整體背景上，也做出了一定的要求。從行業細分的要求來看，私募基金投資管理業務所需的投資專業性要求高，無論是核心投資、管理層面的人員，還是作為出資方的股東，都需要較為充分的行業經驗作為背景支撐。

四、審核變化四：

實際控制人任職團隊核心職務，如法定代表人、投資總監等

根據材料清單24款申請機構的實際控制人為自然人，且不再申請機構擔任高管的，應說明原因，并說明申請機構實際控制人如何在不擔任公司高管的情況下參與公司經營管理，如實際控制人有自有資金投資，請提供證明材料并詳述時間、規模、投資業績等。

實操案例中協會十分關注實際控制人作為公司的決策者，是否實際參與公司運營的事實。這與一般的公司有所區別。協會更傾向于認為實際控制人在公司任職高管或核心崗位的情況下，能更主動、有效參與到公司的決策中，確保股權穩定，并能夠在公司未來展業過程中具備保護合格投資者利益的能力。反推之，能任職高管職務的實際控制人，對過往經歷的要求也需要按照高管資質進行核查確認。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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