2022私募基金管理機構合規風控推薦（協會新規）

2022私募基金管理機構合規風控推薦（協會新規）

2021年6月9日，基金業協會公布了《關于加強私募基金管理機構從業人員資格登記工作的通知》規定：申請私募基金管理機構登記的人員總數不得少于5人，申請機構的全體員工不得兼職。該協會表示，對于不符合要求的私募基金管理人，請在3個月內盡快完成整改工作。在整個調整期間之后，本協會將對仍然不符合要求的管理者進一步實施自律措施。

私募基金公司注冊對于管理人登記人員要求：

5名 員工，員工不得兼職；

2名 高管，兼職高管不得超過 1/2；

1名 負責合規風控的高管。

私募基金公司高管及任職要求

《私募基金管理人登記須知》 對于高管的定義：

法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）；

總經理

副總經理

合規/風控負責人等

對于高管的任職要求：

證券類：全部高管應取得基金業從業資格；

非證券類： 至少 2名 高管應取得基金從業資格，法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）與 合規/風控負責人應當取得基金從業資格。

負責合規風控的高管：

《私募投資基金管理人內部控制指引》要求，合規風控高管應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任?！端侥蓟鸸芾砣说怯涰氈芬髲氖滤侥蓟鸸芾順I務相關工作人員應具備與崗位要求相適應的職業操守和zhuanye勝任能力。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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