?2022年股權證券私募基金備案如何申請？

2022年股權證券私募基金備案如何申請？

時隔近5年，深圳終于重啟私募證券基金管理人工商注冊登記。12月25日，深圳私募基金業協會秘書長莊志云接受記者采訪時介紹，從12月初開始，深圳地區私募證券基金管理人工商注冊登記已恢復正常。此時距離2016年深圳全面收緊證券類機構工商注冊登記，已過去近5年時間。

據騰博了解，目前已有機構開始向深圳金融局遞交注冊申請或變更資料。與此同時，為推動的私募機構落戶深圳，深圳各區都針對租金返還、稅收返還、人才補貼等提供了不同程度的扶持政策。

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深圳重啟證券類私募基金注冊

自2016年起，全國多個城市相繼宣布全面暫停證券類私募基金注冊。2018年8月，廣州工商行政管理部門全面暫停證券類私募的工商注冊登記，至此包括北京、上海、廣州、深圳、杭州、寧波等在內多個私募聚集城市幾乎全部“淪陷”。

據了解，深圳私募基金業協會于今年8月成立后，通過下發問卷等方式廣泛調研及傾聽20余家私募證券機構意見，結合行業調研情況，形成關于深圳市開放私募證券投資企業商事登記調研報告。10月底，深圳市地方金融監管局會同深圳市市場監督管理局、深圳證監局等部門召開了聯合會商會議審定啟動深圳市私募證券投資企業商事登記事項。

據悉，目前相關培訓和宣講工作正在開展，已有機構已經開始向深圳金融局遞交注冊申請或者變更資料。目前深圳各區都針對租金返還、稅收返還、人才補貼等提供了不同程度的扶持政策。此外，莊志云表示，未來在深圳地區私募證券基金管理人工商注冊登記恢復正常的利好帶動下，深圳轄區私募證券行業必將迎來快速發展的新時代。

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證券類私募基金注冊門檻

盡管目前深圳已經重新啟動深圳私募證券投資企業商事登記事項，但要想注冊一家新機構也不是一件易事。根據券商中國公開的一份《證券投資企業申請信息表—2020版1108》文件顯示，新設證券投資基金管理公司的注冊資本應不低于1000萬元人民幣；首期實繳不低于注冊資本的50%，1年內完成注冊資本實繳出資；出資方式限于貨幣形式；且實繳完成后需提交驗資報告。

在股東背景方面，當實際控制人/第一大股東為法人時，應當具備下列條件：

（1）從事證券投資、資產管理、企業并購或者其他金融資產管理等相關業務；（2）經認定且符合下列條件之一：中央企業、地方國資企業、持牌金融機構等組織；近3年凈利潤累計不低于2000萬元，稅收不低于600萬元的民營企業、上市公司；管理資金規模（實繳）不低于2億元人民幣的國內外投資機構；（3）在稅務、工商，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

若實際控制人/控股股東為自然人，則：
（1）應當具有8年以上基金、證券、銀行等金融相關領域或與所投行業領域相關的工作經驗；（2）實際控制人/控股股東之外的其他自然人股東具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關領域或與所投行業領域相關的工作經驗；（3）自然人股東需承諾3年內不對其股權結構進行商事信息變更。

而對于擬任法人代表/執行事務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規或風控負責人等高管，則要求Zui近5年沒有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的重大行政處罰；具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷；取得基金從業資格；以及簽署至少履職3年以上承諾書。

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深圳組織私募開展自查自糾

需要注意的是，目前深圳正在推動私募機構自查自糾，并將對私募機構進行分類。根據深圳證監局12月21日發布的深圳私募基金監管情況通報。今年6月11日，深圳證監局向轄區各私募基金管理人（簡稱私募機構）下發《關于組織轄區私募基金管理人開展自查自糾的通知》。

截至2020年12月15日，已有2952家私募機構在深圳私募基金信息服務平臺完整填報了自查自糾情況，占轄區私募機構的65.6%。另有160家機構已填寫自查自糾底稿但未上傳自查報告等附件材料。

審核發現，有1827家綠色機構，1123家黃色機構，2家紅色機構。對于本次審核被標識為黃色或紅色的機構，深圳證監局將繼續定向通過郵件等方式告知具體情況。目前，尚有1300多家私募機構未在深圳私募基金信息服務平臺填報自查自糾情況，請上述機構盡快按要求完成自查自糾填報工作。

深圳證監局表示，后續將披露截至12月底的自查自糾審核結果及轄區私募機構分類情況。了解更多私募基金注冊、私募基金備案、私募自查等相關問題，可以給我們留言

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